2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷附答案【典型题】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

A.资产管理公司

B.期货公司

C.基金管理公司

D.证券公司

【答案】：D

2、深圳证券交易所于（）正式营业.

A.1989年5月3日

B.1990年8月3日

C.1991年7月3日

D.1992年6月3日

【答案】：C

3、下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（）。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.几何加权股价指数

D.简单算术股价指数

【答案】：B

4、银行间市场可在工作日内的8:30—16:30实时办理转出、转人业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录人，才能保证客户在次一个工作日可以使用转人或转出的债券。

A.16:00

B.15：30

C.15：00

D.14：30

【答案】：C

5、（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。

A.A级债券

B.B级债券

C.C级债券

D.D级债券

【答案】：B

6、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。?

A.地方人民政府

B.全国人大

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

【答案】：D

7、下列关于对“资产支持证券”的说法中有误的是（）。

A.通过资产证券化，将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券

B.可以改变发起人的资产结构

C.可以改善资产质量

D.不能加快发起人资金周转

【答案】：D

8、某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。

A.15.35元成交200股，15.50元成交400股

B.15.35元成交100股，15.50元成交500股

C.15.35元成交200股，15.50元成交300股

D.15.35元成交500股，15.50元成交100股

【答案】：B

9、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

A.流动性风险

B.操作风险

C.经营风险

D.信用风险

【答案】：A

10、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：C

11、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。

A.筹资与并购

B.筹资与投资

C.发行与回购

D.投资于并购

【答案】：B

12、下列不属于金融期货交易制度的是（）。

A.逐日盯市制度

B.连续交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

【答案】：B

13、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%

B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任

C.甲不得对外提供担保

D.乙对外提供贷款

【答案】：C

14、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）

A.借入或募集资金应有合理用途

B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入

C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%

D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

【答案】：C

15、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内

【答案】：A

16、下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。

A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产

B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产

C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具

D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO

【答案】：B

17、通常，（）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。

A.零息

B.附息

C.政府

D.票息累积

【答案】：A

18、以