2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及完整答案（必刷）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。

A.詹森指数

B.夏普指数

C.特雷诺指数

D.标准普尔指数

【答案】：A

2、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（）所引起的久期的变化。

A.0.1%

B.1%

C.0.01%

D.10%

【答案】：B

3、根据风险管理组织架构的职责分工，证券公司指定或设立专门部门履行风险管理职责，在（）的直接领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。

A.总经理

B.董事会

C.首席风险官

D.监事会

【答案】：C

4、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。

A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管

B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型

C.第三阶段分业监管起步

D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机

【答案】：A

5、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B

6、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。

A.财产使用权

B.财产支配权

C.债权

D.所有权

【答案】：C

7、金融市场最重要的参与者是（）。

A.政府部门

B.工商企业

C.金融机构

D.个人

【答案】：C

8、系列基金又称为（）。

A.上市开放式基金

B.ETF联接基金

C.指数基金

D.伞形基金

【答案】：D

9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】：A

10、根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具有（）年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。

A.6

B.4

C.2

D.1

【答案】：C

11、下列各项不属于集合债券发行的原则的是（）。

A.统一组织

B.分别担保

C.分别负债

D.集合发行

【答案】：B

12、基金性质的机构投资者不包括()。

A.企业年金

B.证券投资基金

C.证券公司

D.社会公益基金

【答案】：C

13、权益类衍生品主要包括股票期权、股指期货和（）。

A.外汇远期

B.货币掉期

C.认股权证

D.期权组合

【答案】：C

14、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。

A.交易所（或期货清算公司）

B.期货经纪公司

C.卖方

D.买方

【答案】：A

15、（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

【答案】：B

16、（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。

A.公司创建者

B.证券投资公司

C.国有股份

D.战略投资者

【答案】：B

17、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的交割。

A.差额交收

B.净额交收

C.全额交收

D.加额交收

【答案】：B

18、（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

【答案】：B

19、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（）。

A.发行后股本总额不低于人民币2000万元

B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.符合中国证监会规定的发行条件

【答案】：A

20、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。

A.一般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.创新性货币政策工具

D.其他货币工具

【答案】：B

21、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）

A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价

B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C.信用评级机构对SP