原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷
第一部分单选题(50题)
1、Rho值表明（）。
A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度
B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度
C.无风险利率变化对期权价格的影响程度
D.到期时间变化对期权价值的影响程度
【答案】：C
2、中国外汇交易中心于（）年2月9日开始人民币利率掉期交易。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2011
【答案】：B
3、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A.50％
B.70％
C.80％
D.100％
【答案】：D
4、政府机构投资者中的（）可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.
A.财政部
B.平准基金
C.中央银行
D.国有资产管理部门
【答案】：D
5、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。
A.9：15—9：20
B.9：15—9：25
C.9：20—9：30
D.9：15—9：30
【答案】：B
6、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。
A.交易所（或期货清算公司）
B.期货经纪公司
C.卖方
D.买方
【答案】：A
7、企业债券筹集的资金可用于（）。
A.房地产买卖
B.本企业的生产经营
C.股票买卖
D.弥补亏损
【答案】：B
8、股票属于以下（）类型的证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.证权证券
D.权证证券
【答案】：C
9、关于上市开放式基金，下列选项正确的是（）。
A.上市开放式基金只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
B.上市开放式基金的申购和赎回均以现金进行
C.LOF采用指数基金模式
D.LOF可能会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
【答案】：B
10、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。
A.资产负债表
B.损益表
C.所有者权益变动表
D.现金流量表
【答案】：A
11、()是指发行人依照法定程序发行、
A.信用公司债券
B.保证公司债券
C.可转换公司债券
D.附认股权证的公司债券
【答案】：C
12、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）
A.只能采用代销方式
B.可采用公开招标方式
C.只能采用包销方式
D.可采用包销或代销方式
【答案】：D
13、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。
A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式
B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码
C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金
D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内
【答案】：A
14、1914年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券交易所法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
【答案】：B
15、股票发行制度不包括（）
A.发行主体
B.发行监管制度
C.发行定价
D.发行方式
【答案】：A
16、下列对于风险准备金策略的说法中，错误的是（）。
A.风险准备金策略，是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行
B.风险准备金策略与风险补偿策略密切联系，因为持有风险准备金的成本是通过风险定价机制来获得合理补偿的
C.风险补偿的内容中既要包括预期损失，也要包括资本成本
D.风险存在价值，但承担风险并非一定要求获得风险回报
【答案】：D
17、货币乘数指（）。
A.基础货币和货币供给之间的倍数
B.贷款数和货币供给之间的倍数
C.存款数和货币供给之间的倍数
D.准备金数与货币供给之间的倍数
【答案】：A
18、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。
A.资格审批改为禁止从事
B.资格审批改为备案
C.备案改为资格审批
D.备案改为禁止从事
【答案】：B
19、关于股票，下列说法错误的是（）
A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权
D.股票是设权证券
【答案】：D
20、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（）年未因违法执业行为受到行政处罚。
A.5
B.3
C.2
D.1
【答案】：C
21、证券公司甲预设立一家私募基
文档评论（0）