2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷含完整答案（考点梳理）.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、关于证券经纪业务的表述正确的是（）。

A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

【答案】：B

2、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所注册会计师不少于（）人。

A.200

B.100

C.50

D.30

【答案】：A

3、期货对冲交易以（）的方式结束交易。

A.实物交割

B.现金交割

C.结清差价

D.对冲平仓

【答案】：C

4、下面关于机构投资者描述正确的是（）。

A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者

C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束

D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

【答案】：D

5、证券交易所的非会员理事由（）委派。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.中国银行业协会

【答案】：A

6、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。

A.合规风险

B.操作风险

C.经营风险

D.职业道德风险

【答案】：C

7、下面关于机构投资者的说法正确的是（）。

A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于辅助地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常低于个人投资者

C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行规范

D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

【答案】：D

8、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。

A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案

D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜

【答案】：D

9、以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。

A.货币衍生工具

B.利率衍生工具

C.信用衍生工具

D.股权类衍生工具

【答案】：C

10、我国创业板市场是在（）正式启动。

A.上交所

B.深交所

C.同时上交所和深交所

D.港交所

【答案】：B

11、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

【答案】：A

12、下列关于理事会理事长的描述错误的是（）。

A.召集和主持理事会会议

B.主持会员大会

C.是证券交易所的法定代表人

D.兼任证券交易所的总经理

【答案】：D

13、表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D

14、企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。

A.国家发改委；中国证券业协会

B.国家发改委；中国证监会

C.中国证监会；国家发改委

D.中国证券业协会；国家发改委

【答案】：B

15、我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()

A.账面价格

B.票面金额

C.清算价值

D.内在价值

【答案】：B

16、创业板市场的特点不包括()。

A.前瞻性

B.低风险

C.监管要求严格

D.明显的高技术产业导向

【答案】：B

17、当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得（）。

A.标的资产市价与行权价格之间的差额

B.期权标的资产

C.期权费

D.利息

【答案】：A

18、风险管理的目标是（）。

A.创造价值

B.减少损失

C.降低风险

D.增加风险

【答案】：A

19、股票最基本的特征是（）。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

【答案】