公司风险控制管理制度范例 (一).pdfVIP

公司风险控制管理办法

第一章总则

第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理加强公司及所管理基金

的内部风险管理规范基金运营和投资行为提高风险防范能力有效防范与

控制基金运营和投资项目运作风险根据《公司章程》等法律法规的相关规定

特制定本办法。

第二条本办法所称风险控制是指对基金运营和项目投资中的各种投及风险进

行识别、评估并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控提

出解决方案。

第三条风险控制原则

(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级

人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险公司部门组织的

构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；

(3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性并贯彻到基金

运营和业务的各具体环节；

(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章具

有高度的权威性成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能

存在任何例外任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

(5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化公司经营战略、经

营方针、风险管理理念等内部环境的改变以及公司业务的发展及时对风险控

制制度进行相应修改和完善；

第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系

公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征将风险控制工作纳入公司的

风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、投资决策委

员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数据分析及风险控制部(以下简称风险

控制部)。

第五条各层级的风险控制职责

投资决策委员会职责：对投资项R的投资和退出作出决策。

总裁办公会职责：对筛选的投资项目进行初步判断对投资项目立项进行决策,

对投资项目的相关执行事项进行审议。

投资管理部职责：负责基金的设立工作提出基金募集方案、基金解散及清算方

案；负责基金具体事务的管理并负有识别、评估基金运营过程中的风险隐患和

风险问题的职责；负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资总监

作为投资项目风险管理的第一责任人负责组织部门内部的风险控制执行工作

并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。

风险控制部职责：为保证基金和投资.业务合法、合规制定、审查相关的管理制J

度和业务流程；制订、审阅投资业务的相关合同、协议确保合同的规范性和合

法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流程的执行情况确保国家法律、法

规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金和投资项目的实施情况及时进行

数据分析并做出风险提示每半年提交每一投资项目的实施情况报告。风险控制

主管副总裁为投资项目风险管理的第二责人并分管风险控制部，对投资项目

上报总裁办公会之前有一票否决权。

第六条审批流程

基金事项审批流程：投资管理部初审f风险控制部复审一总裁办公会核审f公

司董事会审核f基金合伙人大会审批。

投资项目审批流程：投资管理部初审一风险控制部复审一总裁办公会核审一投

资决策委员会审批。

第七条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理。

综合管理部负责基金和投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会

和总裁办公会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。

财会管理部负责投资业务的财务核算和资金划拨，为投资项目分别设置账户、独

立核算、分账管理。

第三章风险识别与评估

第八条基金和投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规