2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷完整版.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、信用风险的构成要素分析以（）为中心。

A.预期损失

B.非预期损失

C.违约

D.损失

【答案】：C

2、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。

A.价值较高

B.流通性较强

C.透明度较高

D.需求较大

【答案】：C

3、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）

A.普通股包含优先股

B.普通股和优先股没有关系

C.优先股包含普通股

D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制

【答案】：D

4、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。

A.企业自由现金流

B.股权自由现金流

C.股票红利

D.利息

【答案】：B

5、在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式.

A.定向增发

B.发行可转换公司债券

C.增发

D.配股

【答案】：C

6、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）

A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要

C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

【答案】：B

7、人民币普通股票账户又称为（）

A.基金账户

B.B股账户

C.人民币特种股票账户

D.A股账户

【答案】：D

8、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。

A.《证券投资基金法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】：B

9、根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.监察委员会

D.董事会

【答案】：A

10、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间至少为（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

【答案】：C

11、证券交易所的法定代表人是（）。

A.会员大会

B.理事长

C.监事长

D.总经理

【答案】：B

12、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（）。

A.影子银行

B.互联网金融

C.反洗钱资金监测

D.资产管理行业

【答案】：C

13、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。

A.市净率倍数

B.市盈率倍数

C.市销率倍数

D.企业价值／息税前利润倍数

【答案】：B

14、下列关于为公开发行公司债券进行信用评级的说法中错误的是（）。

A.将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告

B.公司债券的期限为一年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况

D.不需要向证券交易所及时报告信息变动情况

【答案】：D

15、（）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。

A.特殊目的公司

B.特殊目的载体

C.特殊载体

D.特殊公司

【答案】：B

16、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。

A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

B.股东每持有一份股份，就有一份表决权

C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权

【答案】：D

17、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。

A.银行间市场

B.银行间柜台市场

C.场内市场

D.场外债券零售市场

【答案】：A

18、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（）。

A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著

B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行

C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势

D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标

【答案】：B

19、交易者之所以买入（），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】：C

20、下列关于开放式基金的说法中，不正确的是()。

A.既可以由基金公