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题目一（1070）:(2023.10)

1、审核组在审核行政部时，发现其“培训管理制度“无审批签字，

审核组要求提供审核签字的文件，相关负责人说:审批签字版已保留

三年，但在今年5月份销毁。而审核员查公司程序文件，5.3条规定:

应与文件一同保留

问题1:企业这种做法是否符合?为什么?请描述不符合事实。

问题2:简述纠正的定义、纠正措施的定义。如果你是企业相关负责

人，应如何整改?

参考答案：

问题1：

不符合。因为公司程序文件5.3条规定:“培训管理制度“市批

签字版应与文件一同保留，但企业在今年5月份销毁了，不符合规定。

不符合事实:“培训管理制度”审批签字版已保留三年，在今年5月

份销毁。而公司程序文件，5.3条规定:应与文件一同保留。

问题2：

纠正是指为消除已发现的不合格所采取的措施。

纠正措施是指为消除不合格的原因并防止再发生所采取的措施。

如果我是相关负责人，我会按以下方法进行整改:

①纠正:将未签字版的《培训管理制度》按照公司程序文件要求

进行审批签字。

②纠正措施:对负责文件管理的相关人员，进行文件管理程序文

件的专项培训，尤其是不同类型文件保留时限、销毁等条款内容进行

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重点考核，保留培训记录。

③预防措施:组织各部门对现有文件排查，检查文件是否存在类

似问题，如有问题，及时整改。确保现行文件均已签批目有效。

题目解析：

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题目二（1071）：

某机械加工型企业拟建立质量管理体系，通过管理体系来提升企业内

部的管理，企业在体系建立过程中需要做哪些工作?

参考答案：

建立QMS最重要的环节是对体系进行策划，按步骤如下:

1）理解组织所处的生存环境和相关方的需求和期望作为机械生产、

加工型企业，应先对组织所处的内外部环境进行分析，外部环境包括

机械加工行业的国际形势，国内形势，同行业其他竞争对手目前的经

营情况、运行情况、国家对本行业的法律法规要求等逐一进行分析识

别。内部环境包括本企业内部的情况进行分析，包括顶层制度建立情

况、组织框架、分工情况、生产的产品对顾客的需求程度，产品所处

在整个行业的水平等。企业需要了解他的相关方的要求都是哪些?例

如顾客对本企业有什么要求，上级主管部门、政府监督管理部门的要

求、供应商的需求等等信息。

2）确定管理体系的范围应对本企业的质量管理体系范围进行确认，

不同的管理体系有不同的体系范围，管理体系范围应考虑1)中涉及

的内容作为输入，确定企业做为机械加工行业的管理职能、生产场所、

运行单元和物理厂区边界等。

3）在管理体系范围内确定管理过程及过程之间的相互关系：

对机械加工、生产过程中的所有环节进行识别，搞清楚他们之间

的相互作用，有些过程是主观的，组织可以对其指标进行增加、减少、

合并或改变顺序，例如:检验科、质量部等检验过程、培训过程。确

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定和策划管理体系过程及过程之间的相互关系非常重要这关系到组

织结构的设置和体系文件的复杂程度，关系到管理体系运行的有效性。

4）确定岗位、职责和权限

企业需要对质量管理体系运行过程中的所有岗位职责和权限进行再

次明确，例如公司总经理在体系运行中承担的职责、是否设立管理者

代表?其职责是什么各部门人员的职责，体系运行主责部门是哪个等

等

5）根据企业之前分析的内、外部情况进行风险与机遇的分析，制定

出应用本行业的风险与机遇的管理措施，通过这些措施的实施，增强

有利影响，扩大机遇，减小不利影响，降低风险。

6）评审管理体系所在领域的初始状况

如果该企业申请的是质量管理体系，那对机构加工生产过程中的

过程能力、产品和服务质量水平应进行初始评审，这将更加有利于风

险与机遇的措施实施。

7)制定方针和目标

在建立体系之初，应按照质量管理体系的要求，建立适用于组织

宗旨和环境的战略方针和目标，方针内容要包括管理体系标准要求的

承诺和持续改进的承诺要为制定目标提供框架性的方向，方针要在组

织内部各层级间得到沟通和理解。目标要与方针保持一致，并在相关

层级上进行分解，走期查看目标的完成情况。

题目解析：

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题目三（1072）：（2021.5）

XX矿业机