尽职调查管理制度.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范公司尽职调查工作，提高尽职调查质量，防范投资风险，保障公司合法权益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司及下属子公司在投资、并购、合作等业务活动中进行的尽职调查工作。

第三条尽职调查工作应遵循客观、公正、全面、及时的原则。

第二章组织机构与职责

第四条公司设立尽职调查领导小组，负责尽职调查工作的统筹规划、组织实施和监督管理。

第五条尽职调查领导小组的主要职责：

1.制定尽职调查工作计划和流程；

2.审批尽职调查方案；

3.指导、监督尽职调查工作；

4.审查尽职调查报告；

5.决定尽职调查结果及后续处理措施。

第六条公司设立尽职调查办公室，负责尽职调查工作的具体实施。

第七条尽职调查办公室的主要职责：

1.负责尽职调查工作的组织、协调和实施；

2.负责尽职调查资料的收集、整理和分析；

3.编制尽职调查报告；

4.跟踪尽职调查进度，确保尽职调查工作按时完成；

5.向尽职调查领导小组报告尽职调查工作情况。

第三章尽职调查内容

第八条尽职调查内容应包括但不限于以下方面：

1.法律合规性调查：调查对象的法律主体资格、法律地位、经营范围、股权结构、合同效力等；

2.财务状况调查：调查对象的财务报表、财务状况、盈利能力、偿债能力、现金流状况等；

3.业务运营调查：调查对象的主营业务、市场份额、市场竞争力、客户关系、供应商关系等；

4.管理团队调查：调查对象的管理团队结构、管理能力、团队稳定性等；

5.风险因素调查：调查对象面临的法律风险、财务风险、市场风险、运营风险等；

6.其他相关调查：根据尽职调查目的和具体情况，对其他相关因素进行调查。

第九条尽职调查办公室应根据尽职调查内容，制定详细的尽职调查方案，明确调查方法、调查范围、调查期限等。

第四章尽职调查程序

第十条尽职调查程序如下：

1.制定尽职调查方案；

2.组建尽职调查团队；

3.开展尽职调查工作；

4.编制尽职调查报告；

5.审查尽职调查报告；

6.决定尽职调查结果及后续处理措施。

第十一条尽职调查团队应由具备相关专业知识和经验的人员组成，包括但不限于法律、财务、行业分析等方面的专家。

第十二条尽职调查工作应按照尽职调查方案进行，确保调查工作的全面性和准确性。

第十三条尽职调查报告应包括以下内容：

1.尽职调查目的和范围；

2.尽职调查方法；

3.尽职调查结果；

4.风险评估；

5.后续处理建议。

第五章尽职调查报告审查

第十四条尽职调查领导小组应组织审查尽职调查报告，重点关注以下内容：

1.尽职调查报告是否符合尽职调查方案；

2.尽职调查报告是否全面、客观、公正；

3.尽职调查报告是否对风险因素进行了充分评估；

4.尽职调查报告的建议是否合理可行。

第十五条审查过程中，如有必要，尽职调查领导小组可要求尽职调查团队补充调查或提供相关资料。

第六章后续处理

第十六条根据尽职调查结果，尽职调查领导小组应决定后续处理措施，包括但不限于：

1.放弃投资、并购或合作；

2.修改投资、并购或合作方案；

3.采取风险控制措施；

4.继续推进投资、并购或合作。

第十七条后续处理措施应报公司董事会或股东会批准。

第七章附则

第十八条本制度由公司尽职调查领导小组负责解释。

第十九条本制度自发布之日起施行。

注：本制度仅供参考，具体内容应根据公司实际情况进行调整。

第2篇

第一章总则

第一条为规范公司尽职调查工作，提高尽职调查质量，防范投资风险，保障公司合法权益，根据国家有关法律法规及公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度适用于公司进行的所有尽职调查工作，包括但不限于投资项目、合作伙伴、供应商等。

第三条尽职调查工作应遵循客观、公正、全面、及时的原则。

第二章组织机构与职责

第四条公司设立尽职调查委员会（以下简称“委员会”），负责尽职调查工作的组织实施和监督管理。

第五条委员会成员由公司高级管理人员、相关部门负责人及外部专家组成。

第六条委员会的主要职责：

1.制定尽职调查工作流程和标准；

2.审批尽职调查计划；

3.审查尽职调查报告；

4.对尽职调查过程中发现的问题提出处理意见；

5.定期评估尽职调查工作效果。

第七条公司相关部门应积极配合委员会的工作，提供必要的支持和服务。

第三章尽职调查内容

第八条尽职调查应包括以下内容：

1.基本信息调查：包括但不限于公司概况、组织架构、主要产品或服务、市场地位等；

2.财务状况调查：包括但不限于财务报表、财务指标、盈利能力、偿债能力、经营状况等；

3.法律合规调查：包括但不限于公司设立及变更、股权结构、知识产权、合同纠纷、法律诉讼等；