2025年综合类-期货法律法规-期货从业人员管理办法历年真题摘选带答案(5套单选100题合辑).docxVIP

2025年综合类-期货法律法规-期货从业人员管理办法历年真题摘选带答案(5套单选100题合辑)

2025年综合类-期货法律法规-期货从业人员管理办法历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】期货从业人员申请从业资格考试需通过的专业科目不包括以下哪项？

【选项】A.期货市场基本法律制度

B.期货交易理论与实务

C.证券法律法规

D.期货市场风险管理

【参考答案】C

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第十条，从业资格考试科目包括期货市场基本法律制度、期货交易理论与实务、期货市场风险管理等，证券法律法规不在考试范围内。选项C为正确答案。

【题干2】期货公司对从业人员继续教育的要求是每年至少完成多少学时的学习？

【选项】A.15学时

B.30学时

C.45学时

D.60学时

【参考答案】B

【详细解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条明确要求从业人员每年须完成不少于30学时的继续教育，其中包含不低于15学时的集中培训。选项B符合规定。

【题干3】从业人员在代理客户交易时，禁止实施以下哪种行为？

【选项】A.双向报价

B.自营与代理混合操作

C.客户指令优先执行

D.风险控制措施

【参考答案】B

【详细解析】第二十五条禁止从业人员从事自营与代理业务混合操作，需严格区分自营与代理交易账户。选项B属于违规行为，其他选项为合规操作要求。

【题干4】期货公司对客户保证金账户实行哪项隔离管理？

【选项】A.账户分账管理

B.账户合并管理

C.账户名义隔离

D.账户风险共担

【参考答案】A

【详细解析】第二十八条要求期货公司对自营业务与客户保证金实行账户分账管理，确保资产独立。选项A正确，其余选项均不符合规定。

【题干5】从业人员被取消从业资格后，在哪些情形下不得重新申请？

【选项】A.5年内

B.3年内

C.2年内

D.1年内

【参考答案】A

【详细解析】第三十条明确被取消资格者5年内不得重新申请，且需通过后续培训考核。选项A正确，其他时间限制未在法规中规定。

【题干6】期货公司内部检查发现从业人员存在违规行为，应采取何种处理措施？

【选项】A.直接处罚

B.报告行业协会

C.批评教育

D.暂停业务资格

【参考答案】B

【详细解析】第二十七条要求期货公司发现从业人员违规时，须及时报告中国期货业协会并采取处理措施，其中报告义务是首要要求。选项B为正确答案。

【题干7】从业人员因故意提供虚假信息被市场禁入的期限为多久？

【选项】A.3年

B.5年

C.10年

D.永久

【参考答案】D

【详细解析】第三十五条指出，从业人员因故意提供虚假信息等重大违法行为被市场禁入的，禁入期限为终身。选项D正确。

【题干8】期货公司对客户持仓进行强行平仓的条件是保证金低于多少？

【选项】A.80%

B.50%

C.30%

D.10%

【参考答案】B

【详细解析】第三十七条要求客户保证金余额低于50%时，期货公司可采取强行平仓措施，且需提前通知客户。选项B符合规定。

【题干9】从业人员申请调整执业机构时，需向哪个部门提交备案材料？

【选项】A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.当地金融办

【参考答案】C

【详细解析】第二十二条明确从业人员执业机构变更需向中国期货业协会备案，选项C正确。

【题干10】期货从业人员继续教育分为哪两种形式？

【选项】A.集中培训与自学

B.线上与线下

C.培训与考核

D.专项与常规

【参考答案】A

【详细解析】第二十四条将继续教育形式分为集中培训（至少15学时）和自学（剩余学时），选项A正确。

【题干11】期货公司对从业人员实行分级管理制度，分为哪四个等级？

【选项】A.初级、中级、高级、首席

B.初级、二级、三级、特级

C.基础、专业、资深、首席

D.新人、骨干、专家、领袖

【参考答案】A

【详细解析】第二十六条明确从业人员等级分为初级、中级、高级和首席，选项A符合法规。

【题干12】期货从业人员在执业期间不得有哪些行为？

【选项】A.兼职其他金融机构

B.参与关联交易

C.接受客户gifts

D.参与学术研究

【参考答案】C

【详细解析】第二十八条禁止从业人员接受客户馈赠，其他选项中兼职关联交易需经公司批准，属于合规行为。选项C为正确答案。

【题干13】期货公司对从业人员违规行为可采取的最严厉处罚是？

【选项】A.罚款

B.责令停