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2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和

答案要点

单选题（共45题）

1、下列期货中，（）不属于金融期货。

A.商品期货

B.外汇期货

C.股票价格指数期货

D.利率期货

【答案】A

2、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

3、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】B

4、—般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面

说法正确的是（）。

A.②④

B.①③④

C.②③

D.②③④

【答案】B

5、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，

有利于（）。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

6、下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（）。

A.①②

B.①③④

C.②④

D.①②③④

【答案】D

7、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可

分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

8、（2020年真题）下列关于基金运作的说法，错误的是（）

A.基金的运作包括基金的募集、投资管理、资产托管、基金份额登记与交易，

基金财产的估值与会计核算等多个环节

B.在基金运作中，基金管理人居于主导和核心地位，基金的投资管理最能体现

管理人的价值

C.从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的基金的市场营销、投资管

理、和后台管理三大部分

D.基金的投资管理做好了，为基金投资者赚取了好的收益，其他环节就能自然

而然就好

【答案】D

9、区域性股票市场的监管实施者是（）。

A.省级人民政府

B.地方人民代表大会

C.中央银行各地支行

D.原中国银监会

【答案】A

10、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。

A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券

B.企业债券涵盖公司债券

C.企业债券的发行主体不包括上市公司

D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】A

11、（2021年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

12、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转

让。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

【答案】A

13、（2021年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（??）

A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在

任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价

B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即

可成交的报价

C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认

成交的报价

D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

【答案】A

14、取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券

业协会注销其执业证书。

A.2

B.4

C.3

D.5

【答案】C

15、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。

A.时间优先，价格优先

B.时间优先，客户优先

C.时间优先，机构优先

D.价格优先，客户优先

【答案】B

16、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

17、伦敦证券交易所按照层次的不同，可以分为（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

18、远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

19、19