2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题) .pdfVIP

2024年证券从业之金融市场基础知识题库附答案

（基础题）

单选题（共40题）

1、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事

件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和

二级资本债券。

A.商业银行资本补充债券

B.商业银行次级债券

C.商业银行金融债券

D.商业银行一般债券

【答案】A

2、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服

务。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、资产支持证券的基础资产不包括()。

A.房地产

B.股票

C.银行贷款

D.应收账款

【答案】B

4、欧洲货币市场的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

6、公开发行股票的优点有（）。

A.①②③④⑤

B.①②③⑤

C.①②⑤

D.①③⑤

【答案】D

7、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代

收。

A.中国证券业协会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】B

8、关于金融期权下列说法中错误的是（）。

A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方

履约的权利，又有自己对对方履约的义务。

B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立

保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务

C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的

D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是有限的

【答案】D

9、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资

工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职

责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】B

10、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而

计算出的债券收益率也不一样?反映在收益率上的这种区别，被称为（）。

A.利率的期限结构

B.利率的结构期限

C.利率的风险结构

D.利率的机构风险

【答案】C

11、关于公司型基金的说法，下列说法正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

12、结构化金融衍生产品是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

13、银行间现券买卖的点击成交交易方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。

A.证券账户的控制

B.实物的控制

C.资金账户的控制

D.公司的控制

【答案】A

15、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应

急计划的目标是（）。

A.帮助公司应对极端的风险事件

B.降低风险的损失频率或影响程度

C.深入理解各种风险的成因

D.储备自有资本金来抵御未知风险

【答案】A

16、证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（）等组成的全

方位、多层次监管体系的一个重要补充。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

17、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】