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论预期违约：制度剖析、司法实践与完善路径

一、引言

1.1研究背景与意义

在商业活动中，合同作为规范各方权利义务的重要法律文件，是保障交易秩序和当事人权益的基石。然而，合同从订立到履行往往存在时间差，期间可能出现各种不确定因素，导致一方在合同履行期限届满前，就明确表示或以自身行为表明将不履行合同义务，这种现象被称为预期违约。预期违约的出现，打破了合同履行的正常秩序，给合同相对方带来极大的困扰和损失风险，对交易安全和市场秩序构成了严重威胁。

以国际贸易领域为例，在跨国货物买卖合同中，卖方可能因原材料供应问题、生产设备故障等原因，在交货期限到来前就告知买方无法按时交付货物；或者买方因资金链断裂、市场需求突然变化等，暗示卖方其将无力支付货款。这些预期违约行为不仅使合同相对方的期待利益面临受损风险，还可能引发一系列连锁反应，影响整个产业链的正常运转。在国内房地产市场，开发商可能在交房期限前明确表示无法按时交房，购房者则可能因预期违约而面临住房计划受阻、资金占用等问题。

预期违约制度在合同法律体系中占据着极为重要的地位，它是合同法应对合同履行过程中可能出现的风险和不确定性的重要手段。该制度最早起源于19世纪的英美判例法，经过长期的发展和完善，已成为现代合同法的重要组成部分。在英美法中，预期违约包括明示预期违约和默示预期违约两种类型，前者是指一方当事人在合同规定的履行期到来之前明确肯定地表示他将不履行合同；后者则是指一方当事人在履行合同期限到来之前以其自身的行为或某些客观情况表明他将不履行合同或不能履行合同。这一制度充分体现了合同法上的诚实信用原则和公平原则，对平衡双方当事人的利益具有重要意义。它不仅赋予合同相对方在预期违约发生时采取相应救济措施的权利，如解除合同、要求赔偿损失等，以减少损失的扩大；还能促使当事人更加谨慎地履行合同义务，维护合同的严肃性和稳定性，有效减少实际违约所造成的损失，在很大程度上避免社会资源的人为浪费。

我国1999年颁布实施的《中华人民共和国合同法》借鉴了英美法和《联合国国际货物销售合同公约》中的相关规定，引入了预期违约制度。然而，由于我国合同法对预期违约制度的规定较为简略，在实践中存在诸多问题，如预期违约的认定标准不够明确、救济措施不够完善、与不安抗辩权制度的界限不够清晰等，导致在处理预期违约纠纷时，法官缺乏明确的裁判依据，当事人的合法权益难以得到充分保障。随着我国市场经济的不断发展和经济全球化进程的加速，合同交易日益频繁和复杂，预期违约纠纷也呈不断上升趋势。因此，深入研究预期违约制度，完善我国合同法律体系，对于解决合同纠纷、维护市场秩序、促进经济发展具有重要的现实意义。

1.2国内外研究现状

在国外，预期违约制度起源于英美法系，经过长期的司法实践和理论发展，已形成较为成熟的体系。英国作为预期违约制度的发源地，早在1853年的霍切斯特诉德拉陶尔案中，就确立了明示预期违约的雏形。此后，通过一系列的判例不断丰富和完善该制度，明确了明示预期违约中违约方需明确肯定地向对方作出违约表示，且该表示需在合同履行期到来之前作出，同时要说明将要违约的内容等构成要件。在默示预期违约方面，1894年的辛格夫人诉辛格案奠定了其基础，法院通过对当事人行为及客观情况的判断，认定是否构成默示预期违约。美国在继承英国预期违约制度的基础上，通过《统一商法典》和《合同法重述》（第二版）对其进行了进一步的发展和细化。美国的预期违约制度包括期前履行拒绝和充分履约之保障，对预期违约的构成、救济措施等方面都有详细的规定，在司法实践中具有很强的可操作性。此外，《联合国国际货物销售合同公约》也借鉴了英美法的预期违约制度，结合国际货物贸易的特点，规定了预期根本违约和预期非根本违约两种情形，为国际货物贸易中的合同纠纷提供了统一的解决规则。

国内对预期违约制度的研究始于20世纪末，随着1999年《合同法》引入该制度，相关研究逐渐增多。学者们主要围绕预期违约的概念、构成要件、类型、与相关制度的关系以及在我国的适用等方面展开研究。在概念界定上，大多数学者认同预期违约是指在合同履行期限届满之前，一方当事人明确表示或以自己的行为表明不履行合同义务的行为。在构成要件方面，对于明示预期违约，普遍认为需满足违约方明确肯定的违约表示、在履行期前作出、针对主要义务且无正当理由等条件；对于默示预期违约，构成要件包括一方以行为表明不履行合同义务、对方有合理理由预见以及要求提供担保而未提供等。在类型划分上，多数学者将其分为明示预期违约和默示预期违约，与英美法的分类方式相似。在与相关制度的关系研究中，主要探讨了预期违约与不安抗辩权的区别与联系，许多学者指出我国合同法同时规定这两种制度，虽有一定合理性，但也存在适用范围重叠、界限不清等问题，容易导致司法实践中的法律