兴业证券增值型内部审计：问题剖析与对策探寻.docx

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2025-07-27 发布于上海
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兴业证券增值型内部审计：问题剖析与对策探寻

一、引言

1.1研究背景与意义

在当前资本市场快速发展与变革的大背景下，兴业证券所处的经营环境正经历着深刻变化。随着我国资本市场战略地位的不断提升，各项重大改革举措相继落地，对外开放水平显著提升，金融供给侧改革持续推进。作为资本市场的核心参与者，证券公司的业务模式也在深刻变革中进行重构。注册制改革的全面推进，使得市场的准入门槛、审核标准以及监管要求都发生了重大变化，这对兴业证券的业务开展和风险管理提出了新的挑战。例如，在注册制下，企业的上市条件更加注重信息披露和企业的持续经营能力，这就要求兴业证券在保荐业务中更加严谨地进行尽职调查和风险评估。

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