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2025年期货从业资格之期货法律法规备考题库500道

第一部分单选题(500题)

1、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，压力测试的频率是（）。

A.至少每季度进行一次

B.至少每月进行一次

C.至少每半年度进行一次

D.至少每年度进行一次

【答案】：A

2、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳（）。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费

【答案】：A

3、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金

【答案】：A

4、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述

【答案】：B

5、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C

6、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

7、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

8、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

【答案】：B

9、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

10、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

11、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

12、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.保密机制

B.防范机制

C.防火墙机制

D.隔离机制

【答案】：D

13、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

14、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

15、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

16、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每周

【答案】：B

17、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。

A.中国期货业协会

B.住所地中国证券监督管理委员会派出机

C.中国证券监督管理委员会

D.期货交易所

【答案】：B

18、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会

【答案】：A

19、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

20、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超