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内控合规竞赛模拟练习试题附答案.doc

内控合规竞赛模拟练习试题附答案.doc

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    内控合规竞赛模拟练习试题附答案

    1.1一级（直属）分行和二级分行主要负责人在案件防范工作中承担本机构案件风险排查工作的第一责任。负责本级及辖属机构各项业务、员工行为的管理与风险排查，至少（）组织一次案件风险排查。

    A、每月

    B、每季

    C、每半年

    D、每年度

    【正确答案】：B

    2.1案防工作评价流程不包括（）

    A、评价启动

    B、抽查验证

    C、相互评价

    D、评价报送

    【正确答案】：C

    3.1营业网点负责人（）至少组织进行一次规章制度学习和内控案防教育，切实提高业务素质，增强制度执行意识。

    A、每周

    B、每两周

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