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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库
第一部分单选题(500题)
1、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有100万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员
【答案】：C
2、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20个工作日
B.30个工作日
C.1个月
D.3个月
【答案】：A
3、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。
A.12；40%
B.6；40%
C.12；50%
D.6；50%
【答案】：C
4、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50
【答案】：C
5、超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
【答案】：A
6、（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.登记结算公司
D.证监会
【答案】：A
7、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A.6
B.12
C.24
D.36
【答案】：D
8、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估
【答案】：B
9、下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。
A.检查公司财务
B.执行股东会的决议
C.向股东会会议提出提案
D.对董事、高级管理人员提起诉讼
【答案】：B
10、《证券法》规定，禁止法人（）自己或者他人的证券账户。
A.操作
B.出借
C.变更
D.注销
【答案】：B
11、（2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。
A.合规风险
B.管理风险
C.技术风险
D.信息风险
【答案】：D
12、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
A.10
B.15
C.5
D.20
【答案】：A
13、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
【答案】：B
14、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实守信的原则
【答案】：C
15、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买
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