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证券从业资格考试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的核心是（）

A.证券投资者

B.证券交易所

C.证券监管机构

D.证券中介机构

答案：B

2.以下哪种证券不属于有价证券（）

A.股票

B.债券

C.基金

D.借条

答案：D

3.证券发行市场又称为（）

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

答案：A

4.股票的内在价值是由（）决定的。

A.股票的净资产

B.股票的总资产

C.股票未来收益的现值

D.股票的票面价值

答案：C

5.债券按发行主体分类不包括（）

A.政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.私募债券

答案：D

6.证券投资基金反映的是（）关系。

A.所有权

B.债权债务

C.信托

D.委托代理

答案：C

7.以下哪种风险不属于系统风险（）

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.购买力风险

答案：C

8.技术分析的理论基础是（）

A.道氏理论

B.波浪理论

C.江恩理论

D.随机漫步理论

答案：A

9.基本分析的重点是（）

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.市场分析

答案：C

10.证券投资组合的目的是（）

A.降低风险

B.提高收益

C.实现资源优化配置

D.以上都是

答案：D

11.金融期货的主要交易制度不包括（）

A.集中交易制度

B.保证金制度

C.无负债结算制度

D.全额交易制度

答案：D

12.期权的买方具有在约定期限内按（）买入或卖出一定数量金融资产的权利。

A.市场价格

B.协定价格

C.期权费

D.以上都不对

答案：B

13.金融互换交易的主要用途是（）

A.改变交易者资产或负债的风险结构

B.套期保值

C.投机获利

D.以上都是

答案：A

14.以下哪种证券市场属于场内交易市场（）

A.证券交易所市场

B.柜台交易市场

C.第三市场

D.第四市场

答案：A

15.证券登记结算机构的职能不包括（）

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

D.制定证券交易所的业务规则

答案：D

16.证券公司的主要业务不包括（）

A.经纪业务

B.自营业务

C.承销与保荐业务

D.财务顾问业务

答案：D（这里原答案有误，证券公司主要业务包括经纪业务、自营业务、承销与保荐业务、投资咨询业务、资产管理业务等，按照常见的主要业务范畴，D选项不属于主要业务表述更合适）

17.证券投资咨询机构的从业人员不得（）

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.以上都是

答案：D

18.基金管理人的职责不包括（）

A.依法募集基金

B.进行基金资产的投资运作

C.编制中期和年度基金报告

D.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

答案：D

19.以下哪种基金类型风险最高（）

A.货币市场基金

B.债券基金

C.股票基金

D.混合基金

答案：C

20.证券市场监管的原则不包括（）

A.依法监管原则

B.保护投资者利益原则

C.“三公”原则

D.效率优先原则

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共20分）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.宏观调控功能

答案：ABC

2.有价证券具有的特征有（）

A.收益性

B.流动性

C.风险性

D.期限性

答案：ABCD

3.股票的特征包括（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：ABCD

4.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券具有收益性

答案：ABC

5.证券投资基金的特点包括（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

6.系统风险包括（）

A.政策风险

B.经济周期波动风险

C.利率风险

D.购买力风险

答案：ABCD

7.技术分析的要素包括（）

A.价格

B.成交量

C.时间

D.空间

答案：ABCD

8.证券投资基本分析的内容包括（）

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.区域分析

D.公司分析

答案：ABCD

9.金融衍生工具的基本特征包括（）

A.跨期性

B.杠杆