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2025年综合类-证券市场基础知识-第七章证券中介机构历年真题摘选带答案(5套单选100题合辑)

2025年综合类-证券市场基础知识-第七章证券中介机构历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券承销与保荐业务需满足的净资本最低要求是？

【选项】A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

【参考答案】C

【详细解析】根据《证券公司监督管理条例》第31条，证券公司从事证券承销与保荐业务需满足净资本不低于人民币3亿元，且需具备相关业务资格。其他选项均不符合现行法规要求。

【题干2】保荐代表人首次执业前应当通过中国证券业协会的哪些专业科目考试？

【选项】A.证券从业资格考试和基金从业资格考试

B.证券从业资格考试和保荐代表人胜任能力考试

C.基金从业资格考试和保荐代表人胜任能力考试

D.证券从业资格考试和证券投资分析考试

【参考答案】B

【详细解析】保荐代表人需先取得证券从业资格，再通过中国证券业协会的《保荐代表人胜任能力考试》。其他选项中基金从业考试和证券投资分析考试并非保荐代表人执业前必需科目。

【题干3】证券公司从事保荐业务时，对发行人董事、监事、高级管理人员的近三年财务行为核查属于尽职调查的哪个环节？

【选项】A.投资价值评估

B.财务与法律合规性核查

C.市场风险分析

D.交易结构设计

【参考答案】B

【详细解析】尽职调查的核心环节包括财务核查（如关联交易、资金占用）和法律合规性审查（如董监高违规记录）。选项A和C属于市场分析范畴，D与保荐业务无关。

【题干4】证券承销中采用代销方式的，承销期最长不得超过多少个交易日？

【选项】A.30

B.60

C.90

D.120

【参考答案】B

【详细解析】根据《证券承销与保荐业务管理办法》第26条，代销承销期不得超过60个交易日，而协议承销期可延长至90个交易日。其他选项均超出法定时限。

【题干5】保荐机构对上市公司并购重组项目的持续督导期限通常为？

【选项】A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【参考答案】B

【详细解析】持续督导期限自相关文件公开后起算，主板、创业板和科创板均为2年，北交所为1年。选项C和D为常见错误选项。

【题干6】证券公司自营业务中，从事权益类证券自营交易需满足的从业人员人数要求是？

【选项】A.5人

B.10人

C.15人

D.20人

【参考答案】B

【详细解析】根据《证券公司自营业务管理办法》第15条，从事权益类自营交易需至少配备10名具有相关从业资格的人员。其他选项均不符合监管要求。

【题干7】保荐代表人对发行人招股说明书签署前未披露的重大关联交易需采取什么措施？

【选项】A.立即终止保荐业务

B.要求发行人补充披露并重新提交审核

C.报中国证券业协会备案后继续履职

D.向证监会举报并暂停保荐业务

【参考答案】B

【详细解析】根据《保荐业务管理办法》第45条，保荐代表人发现重大关联交易未披露时，应要求发行人补充披露并重新提交审核，不得擅自终止业务或隐瞒不报。

【题干8】证券公司承销的首次公开发行股票项目，承销费率通常为？

【选项】A.1%-2%

B.2%-3%

C.3%-5%

D.5%-8%

【参考答案】A

【详细解析】根据行业惯例，IPO承销费率一般为发行价的1%-2%，科创板、创业板等特殊板块可能下浮至0.5%-1%。选项B-C-D为非IPO项目的常见费率区间。

【题干9】证券公司从事保荐业务时，对发行人内部控制制度的核查属于尽职调查的哪个环节？

【选项】A.财务数据真实性验证

B.内部控制与合规性评估

C.市场环境分析

D.竞争对手调研

【参考答案】B

【详细解析】尽职调查需重点评估发行人内部控制有效性（如三道防线）、合规管理机制及潜在风险点。选项A属于财务核查范畴，C和D与保荐核心职责无关。

【题干10】证券公司净资本计算中，用于计算负债总额的资产减值准备应如何处理？

【选项】A.计入负债

B.从资产中扣除

C.不纳入计算

D.按公允价值重估

【参考答案】B

【详细解析】根据《证券公司净资本和杠杆率管理办法》第12条，负债总额需包含所有或有负债及资产减值准备（需扣除对应资产科目）。其他选项均不符合计算规则。

【题干11】保荐代表人签字的招股说明书副本数量要求是？

【选项】A.3份

B.5份

C.10份

D.20份

【参