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投资公司合同签订审核细则

一、总则

1.目的

为加强投资公司合同管理，规范合同签订审核流程，有效防范合同风险，维护公司合法权益，确保公司投资业务及其他经营活动的顺利开展，结合公司实际情况，制定本细则。

2.原则

合同签订审核遵循合法性、合规性、真实性、完整性、可行性原则。确保合同条款符合国家法律法规、行业监管要求，反映业务真实情况，内容完整无重大遗漏，具备实际履行的条件。

3.企业文化体现

本细则贯彻公司“诚信、专业、创新、共赢”的企业文化。在合同签订审核过程中，强调诚信经营，以专业态度对待每一份合同，鼓励创新合作模式，追求公司与客户、合作伙伴的共赢局面。

二、适用范围

1.员工适用范围

本细则适用于投资公司全体员工。所有涉及合同签订相关工作的员工，包括但不限于投资经理、项目经理、法务人员、财务人员等，均需遵守本细则规定的审核流程和要求。

2.客户适用范围

对于公司与客户签订的各类合同，本细则关于合同签订审核的相关规定同样适用。旨在确保合同条款公平合理，保障客户合法权益的同时，维护公司的利益，实现双方的良好合作。

三、组织架构与职责分工

1.合同发起部门

-负责合同的起草工作，确保合同内容准确反映业务需求和双方约定。对合同条款的真实性、完整性和可行性承担主要责任。

-在合同起草过程中，应充分考虑业务实际情况，与相关部门进行沟通协调，避免出现合同条款与公司内部规定或其他业务安排冲突的情况。

2.法务部门

-对合同进行法律合规性审核，重点审查合同条款是否符合法律法规、行业监管要求，是否存在法律风险漏洞等。

-提供专业的法律意见和建议，对可能存在法律纠纷的条款进行修订和完善，确保公司在合同履行过程中依法享有权利并履行义务。

-参与重大合同的谈判，从法律角度为公司提供支持和保障。

3.财务部门

-负责对合同中的财务条款进行审核，包括付款方式、收款安排、税务处理等内容。

-评估合同对公司财务状况和现金流的影响，确保合同的财务条款符合公司财务管理制度和预算安排。

-对涉及重大资金流动的合同进行重点审核，防范财务风险。

4.风险管理部门

-对合同进行全面风险评估，识别合同履行过程中可能存在的各类风险，如市场风险、信用风险、操作风险等。

-提出相应的风险应对措施和建议，协助合同发起部门和其他审核部门完善合同条款，降低风险发生的可能性和影响程度。

5.管理层

-对重大合同进行最终决策审批。综合考虑各部门的审核意见，从公司整体战略和利益角度出发，决定合同是否签订。

-对于涉及公司重大业务调整、大额资金投入等关键合同，管理层应组织专题会议进行讨论和决策。

四、管理内容与流程

1.合同起草

-合同发起部门根据业务需求，参照公司合同模板或以往类似合同，起草合同文本。在起草过程中，应明确合同双方的权利义务、合同标的、价格条款、履行期限、违约责任等核心内容。

-对于非标准合同，合同发起部门应充分与业务相关方沟通协商，确保合同条款准确反映双方的真实意愿和业务需求。同时，应注明合同的特殊条款和背景信息，以便后续审核人员理解。

2.部门初审

-合同起草完成后，合同发起部门负责人首先对合同进行初审。重点审查合同内容是否符合业务实际情况，条款是否清晰、完整，与相关方的沟通是否达成一致等。

-初审通过后，合同发起部门将合同提交给法务部门、财务部门和风险管理部门进行专业审核。提交时应附上合同起草说明、相关业务背景资料等，以便审核部门全面了解合同情况。

3.专业审核

-法务审核：法务部门在收到合同后，应在规定时间内完成法律合规性审核。审核内容包括但不限于合同主体资格是否合法、合同条款是否符合法律法规和监管要求、争议解决条款是否合理等。法务部门应出具书面审核意见，对存在法律问题的条款提出修改建议。

-财务审核：财务部门主要审核合同中的财务条款。审查付款方式是否合理、收款计划是否符合公司资金管理要求、税务处理是否合规等。财务部门根据审核情况，提出财务方面的意见和建议，必要时对合同中的财务数据进行核算和验证。

-风险管理审核：风险管理部门从风险角度对合同进行全面评估。分析合同履行过程中可能面临的各类风险，如市场波动对合同收益的影响、对方信用状况可能导致的违约风险等。根据风险评估结果，提出相应的风险应对措施和合同条款优化建议。

4.修改完善

-合同发起部门根据各专业审核部门的意见，对合同进行修改完善。在修改过程中，如涉及到与业务相关方的沟通协调，合同发起部门应及时进行沟通，确保修改后的合同条款得到双方认可。

-对于审核意见存在分歧的情