诉执行金融公司处理制度.docVIP

诉执行金融公司处理制度

一、总则

本制度旨在规范金融公司在诉执行相关事务中的处理流程，确保公司在面对各类诉讼与执行案件时，能够高效、有序地应对，维护公司的合法权益，保障公司的正常运营，同时体现公司的企业文化与设计理念，促进扁平化管理的有效实施。本制度遵循法律法规，秉持公正、公平、专业的原则处理诉执行事务。公司以客户为中心，致力于为客户提供优质金融服务，在诉执行处理过程中，充分考虑社会效益，注重人文关怀，力求达到法律效果与社会效果的统一。同时，将诉执行处理工作纳入绩效考核体系，激励员工积极、妥善地处理相关事务，确保公司安全生产与稳定发展。

二、适用范围

本制度适用于金融公司全体员工以及涉及公司业务的相关客户。全体员工在工作中若涉及诉执行相关事务，均需按照本制度执行。对于客户，在与公司业务往来过程中引发的诉执行案件，公司将依据本制度进行处理，并保障客户的合法权益。

三、组织架构与职责分工

1.领导小组

设立诉执行处理领导小组，由公司高层管理人员组成。负责统筹规划公司诉执行处理工作的战略方向，制定重大决策，协调各部门之间的工作，确保公司在诉执行处理过程中保持统一的领导和协调。

2.法务部门

作为诉执行处理的核心部门，负责案件的法律分析、证据收集、诉讼策略制定与实施，代表公司参与各类诉讼与执行程序，与外部律师事务所等法律专业机构进行沟通与协作，为公司提供专业的法律意见和支持。

3.业务部门

负责提供与诉执行案件相关的业务资料、信息，协助法务部门了解案件背景和业务细节，配合法务部门进行证据收集和案件调查，在必要时参与庭审等诉讼程序，提供业务方面的解释和说明。

4.风险管理部门

对诉执行案件可能带来的风险进行评估和预警，制定风险应对措施，监控风险变化情况，确保公司在诉执行处理过程中有效控制风险，避免风险的扩散和恶化，保障公司的稳健运营。

5.财务部门

负责处理诉执行案件涉及的财务问题，包括诉讼费用的预算、支付与核算，对可能产生的财务损失进行评估和管理，协助制定合理的财务应对策略，确保公司财务状况的稳定。

四、管理内容与流程

1.案件受理与初步评估

-当公司获悉可能涉及诉执行案件时，相关人员应及时向法务部门报告。法务部门对案件进行初步登记，记录案件的基本信息，包括案件来源、涉及的业务领域、当事人信息等。

-法务部门联合风险管理部门对案件进行初步评估，分析案件的法律性质、潜在风险、胜诉可能性以及对公司业务和声誉的影响。根据评估结果，确定是否需要启动正式的诉执行处理程序。

2.案件处理团队组建

-对于决定启动处理程序的案件，由法务部门牵头组建专门的案件处理团队。团队成员根据案件的具体情况，从法务、业务、风险、财务等相关部门抽调人员组成。

-明确团队成员的职责分工，制定详细的工作计划和时间表，确保案件处理工作有序进行。团队成员之间保持密切沟通与协作，及时共享信息和进展情况。

3.证据收集与整理

-业务部门负责提供与案件相关的业务资料和信息，包括合同文件、交易记录、往来信函、客户资料等。法务部门对这些资料进行审核和筛选，确定具有证明力的证据，并按照法律要求进行整理和归档。

-根据案件需要，法务部门可以聘请外部专业机构进行证据调查和收集工作，如公证机构对电子证据进行公证保全等。同时，加强对证据的保密管理，防止证据泄露对公司造成不利影响。

4.诉讼策略制定与实施

-法务部门在充分研究案件事实和法律规定的基础上，制定具体的诉讼策略。包括确定诉讼请求、选择合适的诉讼法院、确定答辩思路等。诉讼策略应充分考虑公司的利益诉求、风险承受能力和社会效益等因素。

-按照诉讼策略，法务部门代表公司起草并提交诉讼文书，参与庭审等诉讼程序。在庭审过程中，法务人员应充分展示证据，阐述公司的观点和主张，维护公司的合法权益。同时，根据庭审情况及时调整诉讼策略。

5.执行阶段的工作

-如果公司在诉讼中胜诉，进入执行阶段，法务部门负责跟进执行程序。与执行法院保持密切联系，及时了解执行进展情况，协助法院开展执行工作，如提供被执行人的财产线索等。

-若公司作为被执行人，法务部门应积极与申请执行人进行沟通，争取达成执行和解协议。同时，按照法院的要求履行相关义务，避免因拒不执行导致公司面临更严重的法律后果。

6.案件总结与反馈

-案件处理结束后，案件处理团队应及时对整个案件进行总结。分析案件发生的原因、处理过程中的经验教训以及存在的问题，形成详细的案件总结报告。

-将案件总结报告反馈给相关部门，以便各部门从中吸取经验教训，改进工作流程和管理制度，防止类似案件再次发生。同时，将案件处理情况纳入绩效考核体系，对在案件处理过程中表现优秀的员工进行