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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》机考题库

(A)

一.单选题。共100题，每题1分，总分100分。

(1)()事项非经明于章程，不生效力。

A:相对记

B:随意记

C:肯定记

D:协商记人

答案:A

解析:相对记事项非经明于章程，不生效力。

(2)证券公司自营业务的内部限制中重点防范的风险不包括().

A:规模失控、决策失误

B:变相自营、账外自营

C:操纵市场、内幕交易

D:市场风险、管理风险

答案:D

解析:证券公司自营业务的内部限制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清

算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账

外自营

、操纵市场、内幕交易等的风险。

(3)依据证券经营机构在承销过程中担当的责任和风险的不同，承销方式不包括()。

A:分销

B:投标承购

C:代销

D:赞助推销

答案:A

解析:

依据证券经营机构在承销过程中担当的贵任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购

、代销、赞助推销四种方式。

(4)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其

行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为干脆负责的主

管人员或者其他干脆责任人员。

A:紧密

B:干脆因果

C:隶属

D:间接因果

答案:B

解析：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与

信息披露违法行为具有干脆因果关系，包括实际担当或者履行董事、监事

或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或

者干脆导致信息披露违法的，应当视情形认定其为干脆负责的主管人员或

者其他干脆责任人员。

(5)证券金融公司净资本与各项风险资本打算之和的比例不得低于()。

A:10%

B:15%

C:50%

D:100%

答案:D

解析:证券金融公司净资本与各项风险资本打算之和的比例不得低于100%。

(6)

作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资,

下列不属于投资者应采纳的投资观的是（）。

A:合法投资

B:只留意高额回报

C:眼见为实

D:审慎投资

答案:B

解析:投资者在面，临集资时，要留意采纳以下投资理念：看是否是合法投资；眼见

为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。

7（）合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记为准，

有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中（）名在授权书上签字。

A:1

B:2

C:3

D:4

答案:A

解析：合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记为准，有

多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中1名在授权书上签字；执行事

务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字。

8（）上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

A:股东大会

B:董事会

C:证券交易所

D:经理层

答案:B

解析:上市公司进行重大资产重，应当由董事会依法作出决议。上市

公司董事会应当就重大资产重是否构成关联交易作出明确推断，并

作为董事会决议事项予以披露。

(9)下列关于证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是()。

A:从事技术的人员可以从事营销业务活动

B:从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动

C:营销人员不得经办客户账户

D:技术人员不得担当风险监控及合规管理职责

答案:A

解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、

客户账户及客户资金存管等业务活动，故选项A表述错误。

(10)证券公司可代销金融产品的条件不包括()。

A:金融产品依法发行

B:风险收益特征清晰

C:有明确的投