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2025年综合类-期货法律法规-期货从业人员管理办法历年真题摘选带答案(5卷-选择题)

2025年综合类-期货法律法规-期货从业人员管理办法历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《期货从业人员管理办法》第十五条，期货从业人员申请期货从业资格时，应当具备以下哪个条件？

【选项】A.18周岁以上或具备完全民事行为能力

B.具有高中及以上学历或相关金融从业经验

C.近三年内无期货市场违法违规记录

D.通过期货从业资格考试或相关机构认可的培训考核

【参考答案】D

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第十五条，申请期货从业资格需通过期货从业资格考试或相关机构认可的培训考核。其他选项中，A项年龄要求不准确（应为18周岁以上），B项学历要求为大专及以上学历，C项无期货市场违法违规记录是申请期货公司从业人员资格的附加条件，非从业资格申请核心条件。

【题干2】期货从业人员继续教育每年度的完成时间要求是？

【选项】A.在首次参加继续教育前完成

B.在当年12月31日前完成

C.在次年度6月30日前完成

D.在从业资格注册后3年内完成

【参考答案】B

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十三条，期货从业人员应每年完成不少于15学时的继续教育，且继续教育时间应在当年12月31日前完成。选项B正确，其他选项时间节点不符合规定。

【题干3】期货从业人员在客户交易过程中，不得从事以下哪种行为？

【选项】A.客户要求持仓时提供交易策略建议

B.主动向客户发送投资风险提示函

C.诱导客户参与场外期权交易

D.根据客户持仓情况调整交易品种

【参考答案】C

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第六条，从业人员不得诱导客户参与场外期权交易。其他选项中，A项属于合理服务范围，B项为法定义务，D项属正常业务操作。

【题干4】期货从业人员申请期货公司从业人员资格，需提交的材料不包括？

【选项】A.身份证明及复印件

B.期货从业资格证书

C.2年以上金融行业工作证明

D.近两年无期货市场不良记录声明

【参考答案】C

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第十六条，申请期货公司从业人员资格需提交身份证明、期货从业资格证书及近两年无期货市场不良记录声明。选项C中2年以上金融行业工作证明非强制要求。

【题干5】期货从业人员继续教育的内容不包括？

【选项】A.期货法律法规解读

B.客户适当性管理实务

C.股票市场投资技巧

D.期货市场交易风险防范

【参考答案】C

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十四条，继续教育内容应包含期货法律法规、市场规则、风险管理等。股票市场投资技巧（选项C）与期货业务无关，属错误选项。

【题干6】期货从业人员在执业期间，因故意行为导致客户损失的，期货协会可采取的纪律处分不包括？

【选项】A.通报批评

B.罚款

C.暂停从业资格

D.终身禁止从业

【参考答案】D

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十一条，纪律处分包括警告、通报批评、罚款、暂停从业资格及取消从业资格。终身禁止从业（选项D）属于取消从业资格的极端情形，非单独处分类型。

【题干7】期货从业人员申请注销期货从业资格的法定情形包括？

【选项】A.从业人员被取消期货从业资格

B.从业人员申请加入其他金融机构

C.从业人员与期货公司终止劳动关系

D.从业人员丧失民事行为能力

【参考答案】ACD

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十条，注销情形包括被取消资格、与期货公司终止劳动关系、丧失民事行为能力或申请加入其他金融机构。选项B未明确终止劳动关系前提，不构成注销条件。

【题干8】期货从业人员继续教育可采用哪种方式完成？

【选项】A.线上学习平台

B.现场集中授课

C.书面考试

D.客户投资咨询

【参考答案】ABC

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第二十四条，继续教育方式包括线上平台、现场授课及自学考试。选项D客户投资咨询不属于继续教育范畴。

【题干9】期货从业人员在执业中向客户推荐期货产品时，应确保客户符合？

【选项】A.18周岁以上且无债务

B.具有完全民事行为能力

C.金融资产不低于50万元

D.3年以上投资经验

【参考答案】B

【详细解析】根据《期货从业人员管理办法》第八条，推荐期货产品需确保客户具有完全民事行为能力。其他选项中，A项年龄未满18周岁即不符合，C项50万元资产为私募基金合格投资者门槛，D项3年经验无明确法规依据。

【题干10】期货从业人员申请从