新版质量环境体系全条款对应内审检查表实例.docxVIP

受审核部门

审核员

时间

年月日

原则条款

审核内容、措施

审核记录

评价

Q/E4.1

理解组织及其环境

问询总经理:

1、组织与否确定与其目和战略方向有关并影响其实现质

量和环境管理体系预期成果多种外部和内部原因？

2、与否对这些有关信息进行监视和评审？

总经理简介：

从战略管理层面，企业领导层已确定哪些影响管理体系预期成果实现能力外部和内部问题，这些问题与企业宗旨和战略方向有关。在对企业所处内部环境分析时，从企业理念、价值观、内部绩效规定、企业文化、优势、劣势等角度加以考虑；在对企业所处外部环境分析时，企业从所面临政治、经济、社会、技术、法律法规规定、市场竞争环境、自然环境、能源等角度加以考虑；

由于上述外部和内部状况处在变化之中，企业领导层还组织有关部门对其有关信息进行监视和测量，以确定对应措施，有效应对这些变化，详见管理评审。

Q/E4.2

理解有关方需求和期望

问询总经理:

1、组织与否确定了与质量和环境管理体系有关所有有关方？

2、与否对这些有关方制定有关规定并进行了监视和评审？

总经理简介：

企业管理体系有效运行，考虑了有关方利益。我司有关方波及顾客、供方、承包方、员工、政府部门等等。因此企业领导层应确定与质量环境体系有关有关方，尤其是那些重要有关方；并确定这些有关方规定和期望，将其转化为企业管理体系运行目、规定、运行准则等，必要时关注那些构成合规义务规定和期望；应保证通过管理体系有效运行持续满足有关方规定。

由于有关方及其需求和期望处在变化之中，企业还监视和评审这些有关方及其规定，详见管理评审。

Q/E4.3

确定质量管理体系范围

问询总经理:

组织与否确定了质量和环境管理体系范围？

与否对这些信息形成了有关文献？

企业按照GB/T19001-《质量管理体系规定》原则规定，建立了企业质量管理体系，并加以实行、保持和持续改善其有效性。

企业质量和环境管理体系范围为：

位于南京市大同路888号南京大众机械有限企业采油（气）井口装置、套管头、节流压井管汇及钻采配件设计、生产和销售所波及管理活动；

注册地址：南京市江宁区大同路888号

生产/经营地址：南京市江宁区大同路888号

办公/通讯地址：南京市江宁区大同路888号

查见质量环境管理体系范围在《质量环境管理手册》中已明确。

Q/E4.4

质量管理体系及其过程

问询总经理：

企业QES所需过程有那些？

过程间次序及互相关系是什么？

过程所需资源有那些？

与否分派了过程职责和权限？

5、与否考虑风险和机遇，并运用？

总经理简介：

企业保证按照本原则规定，建立、实行、保持和持续改善质量和环境管理体系，包括所需过程及其互相作用。

确定了质量和环境管理体系所需领导、筹划、支持、运行、绩效评价和改善等过程及其在整个组织内应用；

确定并保证了获得这些过程所需人员、基础设施、运行环境、知识和监测等资源；

规定了与这些过程有关责任和权限并进行沟通；在管理手册上查见企业重要岗位职责和权限。

识别了企业风险和机遇，并在质量方针和质量目中加以考虑。

将上述管理模式应用到企业生命周期链中，诸如产品和服务规定确实定和评审、设计和开发、外部提供过程/产品和服务控制、生产和服务提供、产品和服务放行、环境原因控制之中。

企业编制了21个程序文献，以对上述过程进行管理。

Q/E5.1

领导作用和承诺

问询总经理

1、通过那些方面来证明其对质量和环境管理体系领导作用和承诺？

2、通过那些方面来证明其以顾客为关注焦点领导作用和承诺？

通过如下渠道，提供建立、实行和改善管理体系承诺证据：

管理层通过公布体系文献等形式表明对管理体系有效性承担责任，并保证管理体系实现其预期成果。主持和同意了质量、环境方针和目，并保证与企业战略方向保持一致。通过培训等方式倡导和保证管理体系规定融入企业业务过程,增进过程措施和基于风险思维应用。为管理体系建立、保持和改善提供所需资源，并针对符合体系规定重要性实行沟通。可以指导并支持员工对管理体系有效性做出奉献。可以支持其他有关管理人员在其职责范围内证明其领导作用。可以制定鼓励政策推进改善。

Q/E5.2

方针

问询总经理

1.质量和环境方针与否与组织宗旨相适应，与组织总方针相一致，体现组织目和特点？

2.质量和环境方针与否包括满足有关方（尤其是顾客、员工、供方、社会）规定承诺？与否包括持续改善QMS承诺？

3.质量和环境方针与否为质量和环境目制定、评审提供了明确框架？

企业质量方针是：

诚信为本以质量求生存

科技创新追求行业领先水平

企业环境方针是：

改善环境，保护健康；

科学管理，持续发展。

管理方针与企业宗旨保持一致，确定并在手册中形成文献信息。

通过宣传栏、网站等进行告知宣贯并保证及时更新

问询员工得到理解，包括满