私募基金公司员工个人交易制度.docxVIP

私募基金企业员工

个人交易制度

目录

第一章总则...................................3

第二章交易行为准则............................4

第三章交易限制................................4

第四章交易信息汇报与立案管理..................6

第五章平常管理................................9

第六章附则................................11

第一章总则

为规范XX投资基金管理（北京）有限企业（如下简称“企业”）员工个人证券投资（包括股票投资和证券投资基金投资）和股权投资行为，防止出现利益冲突，防止员工个人投资交易中不合法行为影响企业声誉和业务活动开展或者对企业构成重大合规风险，维护基金份额持有人合法权益，特制定本制度。

本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理企业投资管理人员管理指导意见》、《有关基金从业人员投资证券投资基金有关事项规定》等法律法规和规范性文献，以及企业有关管理制度制定。

第三条本制度合用范围为全体与企业建立正式劳动关系员工，包括与企业签订正式劳动协议员工及派遣制员工（如下统称“员工”）。

第四条本制度所规范证券和股权投资行为包括：

1、股票投资，包括上市企业股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资；

2、证券投资基金投资；

3、股权投资，指投资于未公开上市企业行为，包括但不限于企业设置时初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对企业进行投资。

本制度中所指直系亲属，指员工配偶、父母、子女。

交易行为准则

第六条企业员工应自觉遵遵法律法规、有关监管规定和企业规章制度规定，只能从事法律法规和有关监管规定容许交易行为。不得运用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或提议，不得运用职务便利为自己或他人谋取不妥利益，不得进行任何形式利益输送。

第七条企业员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地看待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先原则，信守对基金份额持有人、监管机构和企业做出承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突活动。

第八条员工进行证券投资或股权投资应当严格遵守有关法律法规和企业制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。

第三章交易限制

第九条企业员工投资证券投资基金应当遵照公平、公开和公正原则，防备利益冲突和利益输送，应当树立长期投资理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险意识，公平看待企业管理基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益行为。

企业员工持有一只基金份额期限不得少于6个月，持有期局限性6个月，不得卖出、赎回或转换为其他基金；企业高级管理人员持有企业管理基金份额以及基金经理持有本人管理基金份额期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额持有期限。

企业员工投资我司所管理基金，其投资行为所合用认（申）购、转换或赎回费率等应按照基金协议、基金招募阐明书、基金公告等规定执行。

企业鼓励员工、尤其是高级管理人员、基金投资和研究部门负责人等购置我司管理基金产品或者基金经理购置本人管理基金产品，并鼓励员工通过定期定额或者其他方式进行长期投资。

员工进行直接或间接股权投资，应事先报企业立案，并应遵照基金份额持有人利益优先和企业利益优先原则，防止利益冲突状况。

员工进行股权投资限制：

1、不得投资于与企业有或者也许有重大业务关系、竞争关系或利益冲突企业；

2、不得投资于从事证券投资、证券投资征询等与证券投资和交易有关业务企业；

3、不得在其投资企业中兼职并领取薪酬；

4、不得进行其他也许损害基金份额持有人利益和企业利益股权投资；

5、不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责股权投资。

第十五条员工直接或间接持有原未上市股权投资转为上市，应按下述流程进行处置：

1、企业管理基金或投资组合参与该股权投资询价和投资，持有该股权员工应本着防止利益冲突原则，不得参与有关投资决策，并积极向企业提出回避；

2、该股权投资可以公开交易，员工应在3个月内卖出。

第四章交易信息汇报、立案管理和信息披露

员工应如实填写《员工初次申报股票/基金/个人股权投资状况立案表》（详细格式见附件1），向企业申报其在加入我司前所持