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金融投资理财顾问合同
第一章合同订立
1.1合同编号
合同编号：__________
1.2合同签订日期
本合同于____年__月__日签订。
1.3合同双方信息
甲方（金融投资理财顾问）：
名称：_________________
地址：_________________
法定代表人：_________________
联系方式：_________________
乙方（投资者）：
名称：_________________
地址：_________________
法定代表人：_________________
联系方式：_________________
1.4合同目的
本合同旨在明确甲乙双方在金融投资理财顾问服务中的权利、义务和责任，保证双方合作顺利进行。
1.5合同期限
本合同自签订之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。
第二章服务内容
2.1顾问服务范围
甲方应向乙方提供以下金融投资理财顾问服务：
（1）市场分析：对国内外金融市场进行分析，提供市场趋势预测；
（2）投资建议：根据乙方投资需求和风险承受能力，提供个性化的投资建议；
（3）投资组合管理：协助乙方构建和调整投资组合；
（4）风险管理：评估和监控投资风险，提出风险控制措施；
（5）投资教育：提供金融投资知识培训，提高乙方投资素养。
2.2服务频率
甲方应定期向乙方提供投资报告，报告频率为____个月/次。
2.3服务方式
甲方通过以下方式向乙方提供顾问服务：
（1）面对面咨询；
（2）电话、邮件、短信等通讯方式；
（3）网络平台咨询。
第三章服务费用及支付
3.1服务费用
甲方提供金融投资理财顾问服务的费用为人民币____元/年。
3.2支付方式
乙方应在本合同签订之日起____个工作日内支付首期服务费用，后续费用按年度或季度支付。
3.3付款期限
乙方应在每个服务周期开始前支付相应周期的服务费用。
第四章保密条款
4.1保密义务
甲乙双方对本合同内容以及在进行金融投资理财顾问服务过程中所知悉的乙方商业秘密负有保密义务。
4.2保密期限
本合同的保密期限自合同签订之日起至合同终止后____年。
第五章合同变更与解除
5.1合同变更
任何一方要求变更本合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议。
5.2合同解除
（1）任何一方违反本合同约定，导致合同无法履行，对方有权解除合同；
（2）因不可抗力导致合同无法履行，双方可协商解除合同；
（3）本合同约定的其他解除情形。
5.3解除通知
任何一方解除合同，应提前____个工作日书面通知对方。
5.4解除后果
合同解除后，双方应按照本合同约定结算相关费用，并处理相关事宜。
第六章投资账户管理
6.1账户开设
乙方应在甲方指定的金融机构开设投资账户，并将账户信息及时通知甲方。
6.2账户资金
乙方负责投资账户的资金管理，保证账户资金来源合法合规。
6.3资金划转
甲方根据乙方的投资指令，在保证合规的前提下，协助乙方进行资金划转。
6.4账户信息更新
乙方应及时更新账户信息，包括但不限于账户余额、交易记录等。
第七章投资决策与执行
7.1投资决策
甲方根据乙方的投资目标和风险偏好，制定投资策略，并提交乙方审阅。
7.2投资指令
乙方应按照甲方的投资建议和策略，向甲方下达投资指令。
7.3投资执行
甲方在收到乙方的投资指令后，按照相关法律法规和操作流程，及时执行投资指令。
7.4投资调整
甲方根据市场变化和投资组合表现，对投资策略进行适时调整，并通知乙方。
第八章投资报告与信息披露
8.1投资报告
甲方应定期向乙方提供投资报告，内容包括但不限于投资组合构成、投资收益、风险分析等。
8.2信息披露
甲方应及时向乙方披露可能影响投资决策的重要信息，包括但不限于政策变动、市场风险等。
8.3投资报告的获取
乙方有权随时要求甲方提供投资报告，甲方应予以配合。
第九章保密与合规
9.1保密义务
甲乙双方对本合同内容、投资策略、客户信息等负有保密义务。
9.2合规要求
甲乙双方应遵守国家法律法规、金融监管政策及行业规范，保证投资活动合规合法。
9.3违规处理
任何一方违反合规要求，应承担相应法律责任，并赔偿由此给对方造成的损失。
第十章合同终止与后续事宜
10.1合同终止条件
（1）合同期满；
（2）双方协商一致解除合同；
（3）因不可抗力导致合同无法履行；
（4）一方违约，经对方书面通知后____个工作日内未采取补救措施；
（5）法律法规或政策变化导致合同无法履行。
10.2合同终止通知
任何一方要求终止合同，应提前____个工作日书面通知对方。
10.3合同终止后果
合同终止后，双方应按照本合同约定结算相关费用
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