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第22卷第3期河南司法警官职业学院学报2024年09月

Vol.22No.3JournalofHenanJudicialPoliceVocationalCollegeSept.2024

监督过失刑事规制的分析与思考

郭昊明1，丁华宇2

（1.郑州大学，河南郑州450001；2.河南财经政法大学，河南郑州450016）

摘要：我国刑法对监督过失类犯罪没有明确规定，司法实务中对监督过失的实行行为

认定和刑事归责判断存在争议。从新过失论视角看，监督过失处于不法层面、具有不作为性

和双重义务性。监督过失犯罪行为的本质是以结果避免可能性为核心的过失。监督过失在刑

事规制的具体归责方法上，新过失论与客观归责理论具有重合性，可在新过失论视角下以客

观归责理论对监督过失进行刑事规制。

关键词：新过失论；监督过失；结果预见可能性；结果避免可能性；客观归责

中图分类号：DF611文献标识码：A

监督过失理论的形成及实际应用始于二战后在，即监督者对被监督者实施的过失行为具有预

的日本。1973年11月25日，日本“森永奶粉案”

见可能性是因果关系成立的重要前提。然而，由

重审判决森永公司负有监督过失责任，这是监督于缺少对监督过失性质的理解，在司法实践过程

过失概念首次被适用。在一审期间，作为生产方中没有形成统一的归责标准，且过于依赖行为人

的日本森永乳业公司德岛工厂以生产方法无法制的注意义务，易于导致同案不同判的情形。

造出有害物质为由否定工厂厂长的过失责任。重、监督过失刑事规制司法现状

审法院认为，德岛工厂生产食品期间添加碳酸苏有学者认为：“由于业务或者其他社会生活

打应感到不安并产生预见可能性。在这种情况下，上的关系，负有义务监督他人不致过失造成法益

并不需要具体明确的预见可能性，而只需要存在侵害的人，没有履行这种监督义务时，就是监督

模糊的不安感、危惧感，即可认定过失成立。这过失。”Ⅱ可见，监督过失事实上就是为追究监督

种对过失的理解被称为新新过失论或危惧感说。管理人员的不作为的过失责任而产生，其结构为：

可以说，监督过失的产生是以新新过失论为其重监督人具有过失行为，直接行为人具有过失行为，

要的理论基础。监督过失理论以不安感为基础对且两个行为与其共同造成的法益侵害结果具有因

监督者归责的方法，给过失犯罪理论带来了冲击。果关系。行为人基于监督过失构成过失犯罪的情

由此，形成了对过失犯罪认定的三种不同理解，形已逐步得到我国实务部门的认可与适用。

即旧过失论、新过失论与新新过失论。根据新新案一：“王某玩忽职守案”。被告人王某时

过失论认定监督人的过失行为与法益侵害结果之任海口市秀英区城市管理执法局某镇城管巡控组

间的因果关系，需要根据监督人是否具有不安感副组长，2017年1月10日带队例行巡查时，发现

进行判断。我国刑法理论及司法实践并未采用新某违建行为，现场针对该违法行为作出《责令停

新过失论作为过失理论的通说。相反，我们大多止违法行为通知书》和《责令限期改正通知书》，

采用预见可能性这一标准来判断因果关系是否存并要求停工整顿，但未采取任何实质上的措施防

收稿日期：2024-02-29

作者简介：郭昊明（2000一），男，河南新郑人，郑州大学法学院2022级刑法学硕士研究生；丁华宇（1976一），男，河南鹿邑人，

河南财经政法大学刑事司法学院副教授，法学博士，主要从事中国刑