《外商投资产业指导目录》附件.docx

研究报告

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《外商投资产业指导目录》附件

一、外商投资准入特别管理措施（负面清单）

1.1.禁止类投资领域

(1)根据我国《外商投资产业指导目录》附件，禁止类投资领域涵盖了国家安全、社会稳定和公共利益等多个方面。其中，涉及国家安全领域禁止外商投资的项目包括但不限于卫星地面接收设施、雷达系统、核设施等。例如，2018年我国禁止外商投资卫星地面接收设施制造和销售，以保护国家信息安全。此外，禁止外商投资的关键技术领域包括核技术、生物技术、信息技术等，以保障国家战略技术安全。据统计，2019年我国在信息技术领域共禁止了12个外商投资项目，涉及芯片设计、人工智能等领域。

(2)社会稳定方面，禁止类投资领域主要包括危害社会秩序、破坏生态环境的项目。如，禁止外商投资放射性物品、爆炸性物品、毒品等的生产和销售，以及涉及赌博、色情等非法活动。以赌博为例，我国曾明确规定禁止外商投资在线赌博业务，以维护社会稳定和公民合法权益。此外，禁止外商投资破坏生态环境的项目，如禁止外商投资在生态红线区域开发建设。据环保部统计，2018年我国共禁止了10个涉及生态破坏的外商投资项目。

(3)公共利益方面，禁止类投资领域涉及公共资源开发利用、公共设施建设等领域。如，禁止外商投资水资源、土地资源的开发，以及涉及公共安全的项目。以水资源为例，我国规定禁止外商投资在水资源短缺地区开展水资源开发项目，以保障国家水资源安全。在公共设施建设方面，禁止外商投资涉及公共安全的工程项目，如城市轨道交通、电力设施等。据统计，2017年我国共禁止了8个涉及公共安全的外商投资项目。

2.2.限制类投资领域

(1)限制类投资领域涉及众多对产业政策有重大影响的项目，如资源开发和环境敏感项目。例如，在矿产资源开发方面，限制外商投资于稀土、钨等战略性矿产资源开采，以保护国家资源安全。据相关数据显示，2019年我国对稀土行业的外商投资限制项目数量达到20个。在环境保护方面，限制外商投资于高污染、高耗能项目，如禁止外商投资于产能过剩的钢铁、水泥等行业。以钢铁行业为例，2018年我国限制外商投资于产能过剩的钢铁企业，涉及项目10余个。

(2)在高新技术领域，限制类投资包括对国家安全和核心技术发展有潜在威胁的项目。例如，在人工智能领域，限制外商投资于涉及人脸识别、生物识别等敏感技术的研发与应用。据我国工信部数据显示，2017年限制此类投资的项目超过15个。此外，在半导体芯片设计制造领域，限制外商投资于先进制程的芯片生产，以支持国内产业发展。据统计，2019年我国限制半导体领域外商投资项目超过20个。

(3)在文化产业领域，限制类投资涉及保护民族文化和知识产权。如，限制外商投资于涉及中国传统文化的电影、电视剧制作，以及限制外商投资于音乐、出版等领域。以电影行业为例，我国规定外资企业在电影制作中，必须拥有一定比例的中国籍编剧、导演等核心人员。据国家电影局统计，2018年我国限制外商投资的电影项目超过50个。在知识产权方面，限制外商投资于侵犯他人知识产权的项目，以维护国内企业合法权益。据统计，2017年我国在知识产权领域限制外商投资项目达到30个以上。

3.3.简化准入特别管理措施

(1)为进一步优化营商环境，提升外商投资便利化水平，我国近年来对《外商投资产业指导目录》中的准入特别管理措施进行了简化。这一举措旨在降低外商投资门槛，促进内外资企业公平竞争。具体措施包括：

首先，取消了部分行业的核准程序。如，在电力、热力、燃气及水生产和供应业等领域，外商投资项目的核准程序已被简化，企业只需按照规定提交材料，即可获得相关审批。据统计，2019年取消核准程序的项目数量超过100个。

其次，放宽了外资企业的股权比例限制。在金融、保险、证券等领域，外商投资企业的股权比例限制得到了放宽，有助于外资企业更好地参与市场竞争。例如，在证券行业，外资企业在合资证券公司的股权比例上限从49%提高至51%。

最后，简化了外资企业的设立程序。通过实施“证照分离”改革，将外资企业的设立登记、备案等环节合并为一次办理，大幅缩短了企业设立时间。据商务部数据显示，2018年外资企业设立登记时间平均缩短了50%以上。

(2)在简化准入特别管理措施的同时，我国还加强了对外商投资企业的监管，确保外资企业合法合规经营。主要监管措施包括：

一是建立健全外商投资企业信息报告制度。要求外商投资企业按照规定及时报送企业基本信息、投资情况等，以便监管部门掌握外资企业的经营状况。

二是加强对外商投资企业的现场检查。监管部门定期或不定期地对外商投资企业进行现场检查，确保企业遵守相关法律法规，防止违法行为的发生。

三是强化对外商投资企业的行政处罚。对于违反法律法规的外商投资企业，监管部门将依法进行处罚，包括罚款