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年基金从业资格私募监考试题及答案

姓名：__________班级：__________成绩：__________

1.私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管

理人和私募基金办理登记备案（）。

A.不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

B.构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

C.不构成对私募基金管理人投资能力的认可，但构成对持续合规情况的认可

D.构成对私募基金管理人投资能力的认可，但不构成对持续合规情况的认可

答案：A

2.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募

基金登记备案系统进行备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

3.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。

A.100

B.200

C.300

D.500

答案：A

4.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资

于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人，以下

不属于合格投资者的是（）。

A.净资产不低于1000万元的单位

B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个

人

C.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

答案：D

5.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者

的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A.问卷调查

B.电话访谈

C.网络调查

D.面谈

答案：A

6.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采

取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书

面承诺符合合格投资者条件。

A.问卷调查

B.电话访谈

C.网络调查

D.面谈

答案：A

7.私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负

债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可

能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规

则由（）另行制定。

A.中国基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.国务院

答案：A

8.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募

基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限

自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

9.私募基金管理人应当按照基金合同约定，负责私募基金资产的投资运作，

在有效控制风险的基础上，为私募基金投资者争取最大投资收益。私募基金管理人

（）开展借新还旧、期限错配等业务。

A.可以

B.不得

C.视情况而定

D.经投资者同意后可以

答案：B

10.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机

构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为，其中不包括（）。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

B.不公平地对待其管理的不同基金财产

C.为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

D.按照基金合同约定履行职责

答案：D

11.私募基金管理人应当在每年度结束之日起（）个工作日内，更新私募基

金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基

本信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

12.私募基金管理人应当在每年度结束之日起（）个月内，编制完成私募基

金年度报告，并向中国基金业协会报送。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：D

13.私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）个工作日内，更新所管理

的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、

投资者数量、主要投资方向等。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

14.私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）个工作日内，编制完成私

募基金季度报告，并向中国基金业协会报送。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

15.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募

基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限

自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

16.私募基金管理人应当按照基金合同约定，负责私募基金资产的投资运作，

在有效控制风险的基础上，为私募基金投资者争取最大投资收益