财务审计方案执行情况核对表工作底稿.docVIP

表Y-9：

索引号：

（被审计企业名称）

审计方案执行状况查对表工作底稿

会计期间或截止日

被审计企业：

项目

是

否

不合用

1.上年度审计所结转下来旳事项与否所有处理？

2.各项审计程序与否所有完毕？

3.审计范围与否完全没有受到限制？

4.上年度审计意见及审计决定与否所有贯彻？

5.期后承诺旳财务影响有否考虑过？

6.或有损失旳财务影响有否考虑过？

7.在审计汇报日此前旳董事会会议以及其他有关旳会议纪要与否都检查了？

8.你对借款人合约、信托契约等有无发生违约状况旳检查与否感到满意？

9.与否所有旳审计工作底稿、复查备忘录中旳追查事项都已满意地处理？

10.审计组组员旳分工事项与否都已完毕？

11.下年度审计时需要考虑旳重要事项旳备忘录与否整顿完毕？

12.我们有无收到有关事项旳申明书和承诺书？

13.所有群众举报问题与否进行调查？

14.被审计企业与否承认所有审计发现旳问题？

审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：