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中国中小企业集群式对外投资：模式、挑战与突破路径研究

一、引言

1.1研究背景与意义

在经济全球化的浪潮中，跨国投资成为企业拓展国际市场、优化资源配置、提升国际竞争力的重要战略选择。中国作为全球第二大经济体，在国际投资领域的地位日益凸显。近年来，中国对外直接投资规模持续增长，投资领域不断拓宽，投资方式也日益多元化。

中小企业作为中国经济的重要组成部分，在推动经济增长、促进就业、激发创新活力等方面发挥着不可替代的作用。随着国内市场竞争的加剧和国际市场的进一步开放，越来越多的中小企业开始将目光投向海外，寻求更广阔的发展空间。集群式对外投资作为一种新兴的投资模式，正逐渐受到中小企业的青睐。

中小企业集群是指在特定区域内，大量相互关联的中小企业在地理上集聚，形成一个有机的产业群落。集群内的企业通过专业化分工、协作配套、资源共享等方式，实现了规模经济和范围经济，提升了整体竞争力。在对外投资过程中，中小企业以集群的形式“抱团出海”，可以充分发挥集群的协同效应，克服单个企业对外投资时面临的资金、技术、人才、市场等方面的瓶颈，降低投资风险，提高投资成功率。

中国中小企业集群式对外投资已经取得了一定的实践成果。例如，在东南亚、非洲等地区，已经形成了一些具有一定规模和影响力的中国中小企业产业集群。这些集群不仅为当地经济发展做出了贡献，也为中国中小企业拓展国际市场积累了宝贵经验。然而，中小企业集群式对外投资在发展过程中也面临着诸多挑战，如国际市场环境复杂多变、贸易保护主义抬头、投资政策法规不完善、集群内部协同机制不健全等。这些问题制约了中小企业集群式对外投资的进一步发展，需要深入研究并加以解决。

研究中国中小企业集群式对外投资具有重要的理论与实践意义。在实践方面，有助于中小企业更好地把握国际市场机遇，优化对外投资战略，提高投资效益。通过深入分析集群式对外投资的优势、模式、影响因素及面临的问题，为中小企业制定科学合理的对外投资决策提供依据，帮助企业选择合适的投资区域、投资产业和投资方式，降低投资风险，增强国际竞争力。同时，对政府部门制定相关政策具有参考价值。政府可以根据研究结果，完善对外投资政策体系，加强对中小企业集群式对外投资的引导和支持，营造良好的政策环境和服务体系，促进中小企业集群式对外投资健康有序发展。

从理论层面而言，丰富和完善了企业对外投资理论和产业集群理论。传统的对外投资理论主要以大型跨国公司为研究对象，对中小企业对外投资的解释力相对不足。而中小企业集群式对外投资作为一种新的投资现象，为理论研究提供了新的视角和研究内容。通过对中小企业集群式对外投资的研究，可以深入探讨这种投资模式的形成机制、发展规律和竞争优势，进一步拓展和深化企业对外投资理论。此外，将产业集群理论应用于企业对外投资领域，研究集群在国际投资中的作用和影响，有助于丰富产业集群理论的研究内涵，推动产业集群理论的创新与发展。

1.2国内外研究现状

国外对于中小企业集群式对外投资的研究起步相对较早，形成了较为丰富的理论成果。从理论基础来看，以迈克尔?波特（MichaelPorter）的集群理论为代表，其在《国家竞争优势》中指出，产业集群是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合，集群能够通过提升效率、促进创新等方式增强区域和企业的竞争力，这为中小企业集群式对外投资提供了理论基石。在对外投资理论方面，海默（StephenHerbertHymer）的垄断优势理论、维农（RaymondVernon）的产品生命周期理论、邓宁（JohnHarryDunning）的国际生产折衷理论等经典理论虽然主要针对大型跨国公司，但其中关于企业国际化的动因、优势等分析，也为中小企业集群式对外投资研究提供了借鉴思路。

在实证研究领域，国外学者通过对不同国家和地区中小企业集群式对外投资案例的研究，深入剖析了这种投资模式的特点和影响。例如，对意大利艾米利亚-罗马涅地区中小企业集群在海外投资的研究发现，集群内企业通过共享资源、共同开拓市场等方式，有效降低了投资成本和风险，提升了在国际市场的竞争力。在区位选择方面，学者们认为中小企业集群会综合考虑东道国的市场规模、劳动力成本、政策环境、产业配套能力等因素。比如，对美国硅谷中小企业集群在印度班加罗尔投资的研究表明，班加罗尔丰富的软件人才资源、优惠的税收政策以及良好的信息技术产业基础，吸引了硅谷企业集群的入驻。

国内关于中小企业集群式对外投资的研究随着中国企业“走出去”战略的推进而逐渐增多。在理论研究上，部分学者借鉴国外相关理论，结合中国国情，对中小企业集群式对外投资的理论框架进行了探索。如有的学者提出，中小企业集群式对外投资是产业集群理论与国际直接投资理论在发展中国家企业国际化进程中的新应用，强调集群内企业通过集体行