2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测....pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、(2016年)在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是

（）。

A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系

B.承诺通过财务处理降低收费标准

C.承诺及时地将公开的信息与其沟通

D.承诺定期提供详尽的投资策略报告

【答案】B

2、(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。

A.内部资金对账制度

B.门禁制度

C.严格的授权制度

D.内外网分离制度

【答案】A

3、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，

应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。

A.基金管理人和基金持有人的责任

B.投资风险

C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

D.基金管理人管理和运用基金资产的原则

【答案】A

4、(2017年)QDII基金在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净

值和份额净值。

A.每周

B.每个估值日

C.每个开放日

D.每月

【答案】A

5、私募基金备案所需要填报的信息中不包括（）。

A.基金合同

B.基金外包服务协议

C.基金名称

D.资本规模

【答案】B

6、基金合同生效（）的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

A.两年半以上但不满三年

B.六个月以上但不满一年

C.三个月以上但不满半年

D.一年以上但不满两年

【答案】B