企业采供专项监督方案范文.docx

企业采供专项监督方案范文

依据纪委工作部署，采供业务实际，通过开展专项监督工作，全面排查采供（含采招、供应）过程中的舞弊风险点，及时发现并纠正存在的问题，进一步规范采供流程，强化内部控制，有效规避舞弊风险，降低运营成本，保障采供业务的合规、高效开展，特制定本方案。

一、组织架构与职责

（一）专项监督小组成立

成立采供专项监督小组，由人力、供应链、财务、设备相关人员组成，依托内部力量开展全流程监督。

（二）各成员职责

组长：由高管担任，负责统筹专项监督工作的整体规划、组织协调和决策审批，确保监督工作按计划顺利推进。

供应链：牵头负责近三年采供资料合规性检查，包括采购需求审批、招标文件规范性、供应商资质审核、评标过程记录等资料的收集与核查；主导采供流程制度梳理及优化建议输出。

财务：负责履约合同执行情况检查，跟踪合同条款执行、交付验收记录、付款进度匹配度等情况；对采供业务中的资金使用情况进行监督，确保资金支付合规、合理；在采供资料合规性检查中，重点审核资金预算及支付相关资料。

纪检：负责人员纪律核查，对参与采供业务的员工进行背景调查，检查廉洁从业规定执行情况；在利益冲突抽查和资金往来自查中提供员工信息支持，核实员工与合作商的关联关系；牵头资金往来自查自纠的审查工作，检查员工个人账户与供应商的异常转账，核实是否存在私下回扣等问题。

设备：负责设备备件采购及履约情况专项检查，包括备件采购需求合理性、验收标准执行、使用效果评估等资料的收集与核查。

二、监督内容与标准

（一）采供资料合规性检查（近三年）

采购需求审批：检查需求是否经业务、财务、管理层分级审批，审批权限符合制度规定；需求描述清晰准确，无无需求采购、超需求采购情况。

招标文件规范性：核查文件编制符合法律法规及事业部制度，内容完整明确；招标范围、评标标准、合同主要条款合理，无倾向性、歧视性条款。

供应商资质审核：资质证明材料（营业执照、许可证、业绩证明等）齐全有效；准入审核流程规范，已完成充分背景调查及评估。

评标过程记录：评标委员会组成符合规定，过程公平公正公开；评标记录完整详细（含评委评分依据及意见），无违规评标行为。

（二）履约合同执行情况检查

合同条款执行：双方严格履行交货时间、质量标准、价格条款等约定，无擅自变更合同情况。

交付验收记录：货物/服务验收程序规范，记录真实完整，结果与合同要求一致；不合格交付已及时采取整改措施。

付款进度匹配度：付款进度与合同约定、履约情况匹配，付款申请审批合规，凭证齐全有效；无提前付款、超额付款或违规付款情况。

（三）设备备件采购和履约检查

采购需求合理性：备件采购需求基于设备运维实际，经技术审核及预算审批，无冗余采购。

验收标准执行：验收过程符合技术规范，记录完整（含规格、性能、质保期等确认），不合格备件已按约定处理。

履约效果评估：备件使用稳定性、供应商售后服务响应及时性符合合同约定，无因质量问题影响生产的情况。

（四）合作商利益冲突情况抽查

抽查范围：重点覆盖重大合作项目供应商、长期合作供应商及采供关键岗位员工关联合作商。

检查内容：核实关键岗位员工亲属是否为合作商股东、高管或实际控制人，是否存在未披露关联交易；员工是否在合作商处兼职或持股；是否存在其他影响公正交易的利益关联。

（五）合作商和员工资金往来情况自查

自查范围：覆盖所有参与采供业务的员工与合作商（含关联方）的资金往来。

检查内容：员工个人账户与合作商的银行转账记录中，无大额现金交易、频繁异常转账等情况；资金往来原因合理合法，无私下回扣、贿赂等行为。

三、实施步骤与时间安排

（一）第一阶段：组织会议、收集资料（8月20日-9月10日）

组织会议（8月20日-8月22日）：召开监督小组首次会议明确目标、职责及时间节点；召开全员动员会议传达要求，强化自查意识。

资料收集分析（8月20日-8月30日）：各部门按清单提交近三年采供资料（采购审批文件、招标文件、合同、验收报告等）；小组初步整理分析，梳理风险点。

合规性检查（9月1日-9月10日）：按标准完成采供资料及设备备件采购资料合规性检查，形成初步报告。

（二）第二阶段：自查自纠（9月1日-9月20日）

利益冲突抽查（9月1日-9月10日）：发放《利益冲突自查表》，组织员工申报；小组结合员工信息开展重点抽查，核实疑点问题。

资金往来自查自纠（9月11日-9月20日）：员工提交资金往来自查报告及证明材料；人力资源中心牵头审计核查，形成专项报告。

（三）第三阶段：专项监督（9月21日-10月10日）

现场访谈：对采供岗位人员、重点供应商开展访谈，核实自查问题及潜在风险。

数据比对：交叉比对采供业务数