期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)试题试卷及答案.docxVIP

期货从业资格期货法律法规(期货交易管理条例)试题试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

2.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

3.下列关于期货交易所合并、分立的表述，错误的是（）。

A.期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式

B.期货交易所合并、分立，应当事前向中国证监会报告

C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第十八条规定，期货交易所合并、分立或者变更组织形式的，应当事前向中国证监会报告错误，应该是由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

4.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

答案：D

解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

5.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。

A.变更法定代表人

B.设立境内分支机构

C.变更注册资本

D.变更公司形式

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。变更注册资本、变更公司形式需经国务院期货监督管理机构批准。设立境内分支机构表述不准确，应是设立或者终止境内分支机构。

6.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

答案：B

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

7.下列人员中，可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D.具备硕士研究生以上学历，有履行