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投资公司网络安全防护评估流程办法

一、总则

本办法旨在建立科学、规范、有效的网络安全防护评估流程，确保投资公司的网络安全，保护公司人、事、财、物、信息等各方面资产不受网络威胁侵害。秉持公司“创新、专业、诚信、共赢”的企业文化，以保障业务稳定运行、提升客户信任度为目标，遵循国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况制定本办法。通过扁平化管理理念，简化评估流程中的沟通环节，提高评估效率，实现社会效益与公司效益的平衡发展。

二、适用范围

本办法适用于投资公司全体员工以及与公司网络有交互的客户。全体员工在日常工作中涉及网络使用、信息处理等活动时需遵循本办法相关规定；客户在与公司进行网络业务往来过程中，其相关网络安全事项也在本办法评估范围内，以确保双方网络交互的安全性。

三、组织架构与职责分工

1.网络安全评估小组

由公司技术总监担任组长，成员包括网络工程师、安全分析师、运维人员等。负责制定评估计划、实施评估操作、分析评估结果并提出改进建议。

2.业务部门

各业务部门需指定专人作为网络安全联络人，配合评估小组工作，提供业务相关网络信息和数据，反馈业务运行中遇到的网络安全问题。

3.管理层

负责审批评估计划和报告，为评估工作提供资源支持，根据评估结果做出决策，推动网络安全防护措施的落实。

四、管理内容与流程

1.评估计划制定

-根据公司业务发展和网络架构变化，每年初由网络安全评估小组制定年度评估计划，明确评估目标、范围、方法、时间安排等。计划需经管理层审批通过。

-对于重大网络项目上线或网络环境发生重大变更时，应及时制定专项评估计划。

2.评估准备

-收集公司网络拓扑结构、系统配置、业务流程等相关资料。

-确定评估工具和技术方法，如漏洞扫描工具、渗透测试工具等，并确保工具的合法性和有效性。

-对评估人员进行培训，使其熟悉评估流程、方法和相关技术。

3.评估实施

-网络资产清查

-全面梳理公司网络中的各类资产，包括服务器、网络设备、终端设备、应用系统等，明确资产的位置、功能、负责人等信息。

-建立网络资产清单，并定期更新。

-漏洞扫描

-使用专业漏洞扫描工具对网络资产进行定期扫描，检测操作系统、应用程序、数据库等存在的安全漏洞。

-对扫描结果进行详细记录，分析漏洞的严重程度和可能造成的影响。

-渗透测试

-模拟黑客攻击行为，对关键网络系统和应用进行渗透测试，检验系统的抗攻击能力。

-严格遵守法律法规和公司规定，在授权范围内进行渗透测试，避免对业务系统造成破坏。

-安全策略检查

-审查公司现行的网络安全策略，包括访问控制策略、防火墙策略、加密策略等，确保策略的合理性和有效性。

-检查安全策略的执行情况，是否存在违规操作。

-数据备份与恢复测试

-检查数据备份机制的运行情况，确保数据按时、完整备份。

-定期进行数据恢复测试，验证备份数据的可用性。

4.评估报告编制

-评估小组对评估过程中收集的数据和发现的问题进行整理分析，编制详细的评估报告。

-报告内容包括评估概述、评估方法、发现的安全问题及风险等级、改进建议等。

-评估报告需经评估小组组长审核签字，并提交管理层。

5.整改与跟踪

-业务部门根据评估报告中的改进建议制定整改计划，明确整改措施、责任人、整改期限等。

-整改计划需报管理层审批后实施。

-网络安全评估小组对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作按时完成，问题得到有效解决。

-整改完成后，进行复查评估，验证整改效果。

五、权利与义务

1.员工权利与义务

-权利

-有权获得网络安全培训和指导，提升自身网络安全意识和技能。

-对公司网络安全防护措施提出合理建议和意见。

-义务

-遵守公司网络安全规章制度，不得进行任何危害公司网络安全的行为。

-及时报告发现的网络安全问题和异常情况。

-配合网络安全评估工作，提供必要的信息和协助。

2.客户权利与义务

-权利

-有权了解公司为保障网络安全所采取的措施和评估结果。

-对涉及自身信息安全的问题提出咨询和要求。

-义务

-遵守与公司约定的网络安全规则，不得尝试攻击公司网络系统。

-配合公司进行必要的网络安全调查和评估工作。

六、监督与