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2025年东吴证券经纪人考试题库

本文借鉴了近年相关经典试题创作而成，力求帮助考生深入理解测试题型，掌握答题技巧，提升应试能力。

一、单选题（每题1分，共50分）

1.下列哪项不属于东吴证券经纪业务的核心服务？（）

A.资金清算服务

B.投资咨询

C.财富管理

D.股票发行

2.根据我国《证券法》，证券公司办理经纪业务，不得在经纪业务中与客户约定利益分成或者分享证券投资收益，其原因是？（）

A.可能导致利益冲突

B.违反市场公平原则

C.可能误导投资者

D.以上都是

3.客户张先生通过东吴证券开户进行股票交易，他委托买入某股票1000股，价格为10元/股。若交易成功，则张先生需支付多少交易费用？（假设佣金为万分之五，不考虑印花税等其他费用）（）

A.50元

B.100元

C.150元

D.200元

4.以下哪种交易委托方式不属于东吴证券提供的委托方式？（）

A.电话委托

B.网上委托

C.短信委托

D.传真委托

5.客户李女士持有某上市公司股票，该公司宣布实施股票股利分配方案，每10股送1股。若李女士持有1000股，则她最终可以获得的股票数量为？（）

A.1000股

B.1100股

C.1200股

D.1300股

6.以下哪项指标通常用于衡量证券公司的经营风险？（）

A.净资产收益率

B.资产负债率

C.成本收入比

D.净利润

7.东吴证券的客户服务体系中，以下哪项不属于其核心内容？（）

A.客户身份识别

B.客户适当性管理

C.客户投诉处理

D.客户信用评级

8.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司为客户开立证券账户，应当了解客户的（）

A.证券账户信息

B.开户目的

C.证券交易经验

D.以上都是

9.以下哪种投资工具属于固定收益类投资工具？（）

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

10.客户王先生通过东吴证券进行融资融券交易，他向证券公司借入资金100万元购买股票，融资利率为8%。若持有期限为3个月，则王先生需支付多少融资利息？（）

A.2万元

B.2.4万元

C.3万元

D.3.6万元

11.证券公司内部控制的主要目标不包括？（）

A.保障客户资产安全

B.提高经营效率

C.防范经营风险

D.最大化公司利润

12.以下哪项不属于证券公司合规经营的基本原则？（）

A.客户至上原则

B.公开透明原则

C.风险控制原则

D.利益冲突原则

13.客户赵女士通过东吴证券进行基金代销业务，她购买了一只股票型基金，基金代码为000001。以下哪项信息可以用来判断该基金的投资风险？（）

A.基金经理的从业经验

B.基金的成立时间

C.基金的最大回撤率

D.基金的投资收益率

14.证券公司开展客户适当性管理，应当遵循的原则不包括？（）

A.合理定价原则

B.客户利益优先原则

C.风险匹配原则

D.高收益优先原则

15.客户孙先生通过东吴证券进行股票质押式回购交易，他将持有的100万股某股票质押给证券公司，期限为6个月，年化利率为4%。若该股票在质押期间下跌，则以下哪项表述正确？（）

A.证券公司可以强制卖出该股票

B.客户孙先生可以随时解除质押

C.若股票价格下跌至一定程度，证券公司可以要求客户追加保证金

D.股票的处置权完全归证券公司所有

16.以下哪项不属于证券公司经纪业务的风险类型？（）

A.运营风险

B.市场风险

C.信用风险

D.战略风险

17.客户刘女士通过东吴证券进行融资融券交易，她向证券公司借入资金100万元购买股票，融券利率为5%。若持有期限为2个月，则刘女士需支付多少融券利息？（）

A.1万元

B.1.25万元

C.1.5万元

D.1.75万元

18.证券公司内部控制制度应当明确？（）

A.内部控制的责任主体

B.内部控制的业务范围

C.内部控制的操作流程

D.以上都是

19.客户陈先生通过东吴证券进行股票交易，他买入某股票1000股，价格为10元/股，卖出该股票1000股，价格为12元/股。若不考虑交易费用等其他因素，则陈先生的投资收益为多少？（）

A.1000元

B.2000元

C.3000元

D.4000元

20.以下哪项不属于证券公司合规经营的基本要求？（）

A.遵守法律法规

B.遵守监管规定

C.遵守公司制度

D.追求最大利润

21.客户周女士通过东吴证券进行债券交易，她购买了一只三年期国债，面值为100元，票面利率为3%。若该国债的市场价格为98元，则周女士的预期收益率为多少？（）

A.3%

B.3.06%

C.3.12%

D.3.18%

22.证券公司开展投资者教育，其主要目的是？（）

A.提升证券公司品牌形象

B.帮助投资者了解证券市场

C.引导投资者理性投资

D.增加证券公司客户数量

23.客户吴先生通过东吴证券进行股票交易，他买入某股票1000股，价格为10元/股，卖出该股票1000股，