2025年期货从业资格证《期货法律法规》模拟测试题卷附答案.docxVIP

2025年期货从业资格证《期货法律法规》模拟测试题卷附答案

一、单项选择题（每题1分，共60分）

1.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.独立董事

C.监事会

D.合规审查部门

答案：A

解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，期货公司应当设立首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。所以答案选A。

2.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的

D.依法批准的期货保证金存管

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》第七十二条规定，期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。所以答案是D。

3.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、防范风险

D.明晰职责、明确分工、防范风险

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。所以答案选A。

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》第十四条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。所以答案是B。

5.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或者自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

答案：C

解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓。所以答案选C。

6.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货公司承担

B.由期货交易所与期货公司共同承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

答案：A

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条规定，期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。所以答案是A。

7.客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

答案：A

解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。所以答案选A。

8.期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A.本公司网站

B.中国证监会指定报刊或媒体

C.营业场所

D.期货经纪合同

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》第五十八条规定，期货公司应当在本公司网站、营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。题目问的是首先要在的地方，应选本公司网站，所以答案是A。

9.期货公司应当按照规定（）向中国期货保证金监控中心报送客户的开户资料。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

答案：A

解析：《期货市场客户开户管理规定》第十九条规定，期货公司应当按照规定每日向监控中心报送客户的开户资料。所以答案选A。

10.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（）有权要求期货公司予以改进或者更换。

A.期货交易所

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

答案：D

解析：《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。所以答案是D。

二、多项选择题（每题2分，