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sac考试内容及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.SAC是以下哪个英文短语的缩写？

A.StandardizedAssessmentofCompetence

B.SpecializedAptitudeCertification

C.SecuritiesAnalystsCertification

D.以上都不对

答案：C

2.SAC考试主要面向的群体不包括？

A.证券公司从业人员

B.基金公司从业人员

C.中小学生

D.对证券行业感兴趣人员

答案：C

3.证券市场的基本功能不包括？

A.筹资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.风险消除功能

答案：D

4.以下哪种不是常见的股票分类方式？

A.按股东权利分类

B.按票面是否记名分类

C.按股票大小分类

D.按上市地点分类

答案：C

5.债券的票面要素不包括？

A.票面价值

B.票面利率

C.发行价格

D.到期期限

答案：C

6.基金资产净值的计算公式是？

A.基金资产净值=基金资产-基金负债

B.基金资产净值=基金资产+基金负债

C.基金资产净值=基金资产/基金负债

D.基金资产净值=基金负债-基金资产

答案：A

7.以下哪个不是证券投资分析的主要方法？

A.基本分析法

B.技术分析法

C.心理分析法

D.量化分析法

答案：C

8.证券交易的原则不包括？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.优先原则

答案：D

9.首次公开发行股票并上市的条件中，对发行人财务状况的要求不包括？

A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%

D.发行前股本总额不少于人民币5000万元

答案：D

10.证券市场监管的手段不包括？

A.法律手段

B.经济手段

C.行政手段

D.道德手段

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.SAC考试涵盖的主要内容有？

A.证券市场基础知识

B.证券交易

C.证券发行与承销

D.证券投资分析

答案：ABCD

2.证券市场的参与者包括？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.自律性组织

答案：ABCD

3.股票的特征有？

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

答案：ABCD

4.债券的分类方式有？

A.按发行主体分类

B.按付息方式分类

C.按债券形态分类

D.按募集方式分类

答案：ABCD

5.证券投资基金的特点包括？

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

6.技术分析的理论基础包括？

A.市场行为涵盖一切信息

B.价格沿趋势移动

C.历史会重演

D.价值决定价格

答案：ABC

7.证券交易的程序包括？

A.开户

B.委托

C.成交

D.结算

答案：ABCD

8.上市公司增发新股的方式有？

A.向原股东配售股份

B.向不特定对象公开募集股份

C.发行可转换公司债券

D.定向增发

答案：ABCD

9.证券市场监管的目标有？

A.保护投资者

B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低系统性风险

D.推动证券市场的有序发展

答案：ABCD

10.证券从业人员的职业道德规范包括？

A.正直诚信

B.勤勉尽责

C.廉洁保密

D.自律守法

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.SAC考试通过后可以终身从事证券行业所有岗位。（×）

2.证券市场是价值直接交换的场所。（√）

3.优先股股东一般没有投票权。（√）

4.债券的发行价格一定等于票面价值。（×）

5.开放式基金的份额是固定不变的。（×）

6.基本分析法主要是对宏观经济、行业和公司的基本情况进行分析。（√）

7.证券交易只能在证券交易所内进行。（×）

8.首次公开发行股票并上市的发行人必须是股份有限公司。（√）

9.证券市场监管机构只有中国证券监督管理委员会。（×）

10.证券从业人员可以向客户推荐自己认为好的股票，无需考虑其他因素。（×）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资基金与股票、债券的区别。

答案：基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具；收益风险方面，股票大于基金大于债券；资金投向有别，股票投向股份公司，债券投向债券发行人，基