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金融机构独立董事职责规范与考核协议

甲方：_______金融机构_______

乙方：_______独立董事_______

金融机构独立董事职责规范与考核协议

第一条职责范围

甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方聘请乙方担任独立董事事宜，达成如下协议：

1.1乙方同意接受甲方聘请，担任甲方独立董事，任期自本协议签订之日起至_______年_______月_______日止。

（1）对甲方的经营状况、财务状况、风险控制等方面进行全面监督，确保甲方的合法权益不受侵害；

（2）参与甲方的重大决策，对甲方的重大决策事项提出意见和建议；

（3）出席甲方董事会会议，对董事会决策事项进行审议，并行使表决权；

（4）对甲方的内部控制、合规管理等方面提出改进建议；

（5）遵守国家法律法规、金融监管政策和本协议的约定。

第二条考核标准

2.1考核内容：

（1）乙方在任期内对甲方公司治理、内部控制、风险控制等方面的监督和指导；

（2）乙方对甲方董事会决策事项的参与和建议；

（3）乙方在董事会会议中的表现；

（4）乙方在任期内对甲方公司发展做出的贡献。

2.2考核方式：

甲方设立独立董事考核小组，负责对乙方进行考核。考核小组由甲方董事会成员、监事会成员和相关部门负责人组成。

2.3考核结果：

（1）考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级；

（2）考核结果作为乙方续聘、解聘的依据。

第三条奖励与处罚

3.1奖励：

（1）乙方在任期内，如对甲方的经营发展做出突出贡献，甲方将给予适当的奖励；

（2）考核结果为优秀的，甲方将给予一定的物质奖励。

3.2处罚：

（1）乙方在任期内，如有违反法律法规、金融监管政策和本协议的行为，甲方有权解除本协议；

（2）考核结果为不合格的，甲方有权解除本协议。

第四条保密条款

4.1乙方在履行独立董事职责过程中，了解到的甲方的商业秘密、财务状况、经营状况等，应严格保密，不得泄露给任何第三方。

4.2本保密条款在本协议有效期内及终止后仍具有约束力。

第五条终止与解除

5.1本协议有效期内，如乙方提出书面辞职，甲方应予以接受，本协议自乙方辞职之日起终止。

5.2如有下列情况之一，甲方有权解除本协议：

（1）乙方违反国家法律法规、金融监管政策和本协议的约定；

（2）乙方在任期内因个人原因无法履行职责；

（3）甲方认为乙方不再适合担任独立董事。

5.3如有下列情况之一，乙方有权解除本协议：

（1）甲方未按约定支付报酬；

（2）甲方违反国家法律法规、金融监管政策和本协议的约定。

第六条争议解决

6.1因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交有管辖权的人民法院诉讼解决。

第七条其他

7.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

7.2本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

甲方（盖章）：____________________

乙方（签字）：____________________

签订日期：____________________

签署页

甲方（盖章）：____________________

乙方（签字）：____________________

签订日期：____________________

附件

1.甲方基本情况；

2.乙方基本情况；

3.独立董事考核标准；

4.其他相关文件。