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农商行合规知识20培XX
训课件
汇报人：XX
目录
01合规知识概述02农商行合规要求
03合规风险管理04合规培训与教育
05案例分析与讨论06合规文化建设
PART01
合规知识概述
合规定义与重要性
010203
合规的定义合规的重要性合规与风险管理
合规是指金融机构遵循相关法合规是农商行稳健运营的基石，合规管理是风险管理的重要组
律法规、行业标准和内部规章有助于防范金融风险，维护市成部分，通过合规审查和监督，
制度，确保业务合法合规运作。场秩序，提升机构信誉。有效预防和控制潜在的违规风
险。
合规管理框架
合规政策制定合规风险评估
农商行需制定明确的合规政策，确定期进行合规风险评估，识别潜在
保所有业务活动遵循相关法律法规风险点，制定相应的风险控制措施
和内部规定。和应对策略。
合规培训与教育合规监控与报告
组织定期的合规培训，提升员工对建立有效的合规监控体系，对业务
合规重要性的认识，确保员工了解操作进行持续监控，并及时报告合
并遵守合规要求。规问题和违规行为。
合规风险识别
010203
内部审计机制员工培训与意识提升合规风险评估程序
农商行应建立有效的内部审计机制，定期通过定期培训，提高员工对合规风险的认实施定期的合规风险评估，识别潜在风险
检查合规风险，确保业务操作符合监管要识，强化合规意识，预防违规行为的发生。点，制定相应的风险控制措施和应对策略。
求。
PART02
农商行合规要
求
监管法规概览
银行业监管法规反洗钱法规消费者权益保护法规
介绍《商业银行法》、《银行业概述《反洗钱法》及其实施细则，阐述《消费者权益保护法》对农
监督管理法》等法规，强调农商强调农商行在客户身份识别、交商行服务提出的要求，如信息披
行在业务运营中的法律遵循。易记录保存等方面的责任。露、公平交易等原则。
内部合规政策
合规风险管理
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