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2024年证券从业资格考试试题附答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据2023年修订的《证券公司监督管理条例》，证券公司为客户开立证券账户时，应当对客户身份信息进行核查，以下不属于需核查的必要信息是（）。

A.客户姓名或名称

B.客户联系方式

C.客户职业

D.客户身份的真实性

2.关于全面注册制下证券发行审核的表述，正确的是（）。

A.沪深交易所负责对发行上市申请文件的真实性、准确性、完整性进行实质审核

B.证监会对交易所审核意见进行形式核对，重点关注交易所审核内容是否遗漏、程序是否合规

C.发行人只需披露与投资者投资决策相关的信息，无需对信息真实性负责

D.注册制下，所有企业发行股票均无需满足盈利要求

3.某投资者通过融资融券交易买入A股票，初始保证金比例为50%，当前A股票价格为10元/股，投资者账户中有现金5万元。若不考虑其他费用，该投资者最多可买入（）股A股票。

A.5000

B.10000

C.15000

D.20000

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下关于普通投资者与专业投资者转化的说法，错误的是（）。

A.符合条件的普通投资者可以申请转化为专业投资者，经营机构应当自收到申请之日起5个工作日内完成审核

B.专业投资者