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2025年证券从业资格考试证券发行与承销专项练习习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.首次公开发行股票并上市的发行人应当是依法设立且合法存续的（）。

A.有限责任公司

B.股份有限公司

C.个人独资企业

D.合伙企业

2.上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。

A.1，股东大会

B.2，股东大会

C.1，董事会

D.2，董事会

3.招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后（）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

A.6，1

B.6，3

C.3，1

D.3，3

4.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。

A.10

B.20

C.30

D.40

5.主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（）。

A.应先签署保密协议后查阅

B.不可查阅

C.可以无条件查阅

D.委托其他中介查询

6.发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。

A.3，6

B.6，12

C.12，24

D.6，24

7.（）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.短期融资券

B.中期票据

C.企业债

D.公司债

8.下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（）。

A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

9.询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在（）登记备案。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.以上都对

10.上市公司非公开发行股票，发行对象不超过（）名。

A.5

B.10

C.15

D.20

11.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。

A.证券公司发行的可转换债券

B.证券公司短期融资券

C.证券公司发行的次级债券

D.证券公司资产支持证券

12.资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500

13.承销金额在（）亿元以上、承销团成员在（）家以上可设2-3家副主承销商。

A.1，5

B.2，6

C.3，10

D.5，10

14.股份有限公司修改公司章程，必须经出席（）的股东所持表决权的（）以上通过。

A.董事会，1/2

B.股东大会，1/2

C.董事会，2/3

D.股东大会，2/3

15.公司债券上市交易后，公司存在一定情形，证券交易所对该债券停牌，并在（）个交易日内决定是否暂停其上市交易。

A.1

B.3

C.5

D.7

16.首次公开发行股票的发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

17.企业短期融资券最长期限不超过（）天。

A.150

B.270

C.365

D.90

18.上市公司发行可转换公司债券，可转换公司债券的期限最短为（）年，最长为（）年。

A.1，3

B.1，6

C.2，5

D.3，6

19.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。

A.10

B.15

C.20

D.30

20.（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行注册登记管理。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.国务院

21.保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。

A.证券交易所，中国证监会

B.中国证监会，证券交易所

C.证券交易所，证券交易所

D.中国证监会，中国证监会

22.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.2

B.3

C.5

D.10

23.首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露交易金额在（）万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A.100

B.300

C.500

D.1000

24.可转换公司债券自转换期结束之前的（）个交易日起停止交易。

A.2

B.3

C.5

D.10

25.上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

26.招股说明书摘要的目的为向公众提供有关本次发行的简要情况，需简要介绍招股