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2025年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（2020年真题）通常，股权投资基金路演期活动不包括（）

A.准备基金条款书

B.撰写私募备忘录

C.分发私募备忘录

D.准备募集推介资料

【答案】：B

2、对于合伙型基金，下列属于增值税征税范围的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

3、QDII是在人民币没有实现可自由兑换／资本项目尚未开发的情况下，有限度的允许境内投资者投资境外市场的一项过渡性制度安排。目前，以下哪个机构不可以发行代客境外理财产品()

A.商业银行

B.基金管理公司

C.财务公司

D.券商公司

【答案】：C

4、下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是（）。

A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值

B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量

C.首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl

【答案】：B

5、债券组合构建需要考虑的因素中，包括（）

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

6、境外上市因地区和模式差异，在具体操作上差异较大，笼统概括，可分为以下四步（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

7、全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A

8、杠杆收购基金的资金主要来源是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

9、下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）。

A.2006年9月6日，中国第一只试点债券型QDII基金-华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金发行

C.2007年6月18日，中国证监会发布了《合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法》

D.2006年9月6日，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》

【答案】：A

10、关于单利和复利的区别，下列说法正确的是（）。

A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日

B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分

C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率

D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算利息

【答案】：D

11、根据运作方式分类，可以将基金分为（）。

A.契约型基金和公司型基金

B.公募基金和私募基金

C.封闭式基金和开放式基金

D.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金

【答案】：C

12、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

13、（2017年真题）对私募基金业务活动进行自律管理的机构是（）。

A.中国证券登记结算有限公司

B.中国各证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证监会

【答案】：C

14、()在交易中执行投资者的指令。

A.保荐人

B.托管人

C.做市商

D.经纪人

【答案】：D

15、下列关于ETF份额申购和赎回原则，说法错误的是（）。

A.场内申购和赎回均以份额申请

B.场外申购和赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

C.申购和赎回申请提交后不得撤销

D.场外申购和赎回均以金额申请

【答案】：D

16、大学基金会以（）的大学基金会最为典型。

A.英国

B.德国

C.美国

D.中国

【答案】：C

17、私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.

A.负责投资运作的高级管理人员

B.董事会

C.负责合规风控的高级管理人员

D.总经理

【答案】：C

18、以下不属于短期偿债能力指标的是（）。

A.速动比率

B.利息倍数

C.流动比率

D.流动性比率

【答案】：B

19、基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提出备案申请和验资报告，办理基金备案手续。