2025年基金从业资格证考试题库附参考答案（综合题）.docxVIP

2025年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（）。

A.理事会是协会的执行机构

B.会员大会是协会的权力机构

C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定

D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案

【答案】：C

2、开放式基金的分红方式有（）种形式。

A.一

B.两

C.三

D.四

【答案】：B

3、区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（）股权交易合融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

A.大型企业

B.中小微企业

C.传统企业

D.高新技术企业

【答案】：B

4、关于排他投资条款与保密条款的关系，下列说法中正确的是（）。

A.保密条款比排他条款更难履行

B.排他条款优先于保密条款

C.保密条款优先于排他条款

D.排他条款与保密条款可以并行

【答案】：D

5、在法律尽职调查关注的重点问题中，应重点关注的问题是主要股东与目标公司之间的关联交易、资金往来及相互担保是否合法，这是属于（）的内容。

A.主要股东情况

B.高级管理人员

C.重大合同

D.诉讼及仲裁

【答案】：A

6、在我国，可以开展资产管理业务的机构不包括（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.小额贷款公司

【答案】：D

7、基金信息披露应满足的原则不包括（）。

A.完整性

B.规范性

C.真实性

D.灵活性

【答案】：D

8、()对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。

A.基金份额持有人

B.基金监管机构

C.基金托管人

D.基金注册登记机构

【答案】：B

9、不收取销售服务费的，对持有持续期长于6个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。

A.5%

B.25%

C.10%

D.30%

【答案】：B

10、ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

11、基金份额登记机构提供的服务包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

12、（）按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.基金管理人

【答案】：B

13、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。

A.独立性原则

B.成本收益原则

C.专业性原则

D.客观性原则

【答案】：B

14、基金销售机构应该建立科学的（）等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

A.聘用

B.培训

C.考评

D.以上都是

【答案】：D

15、关于完全棘轮条款，下列说法不正确的是（）。

A.不考虑下一轮新发行股权的数量，只是简单地对比后轮融资与前轮融资的价格差异

B.最大限度地保护前轮投资者的条款

C.将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素

D.完全棘轮条款使公司经营不利的风险很大程度上完全由企业家来承担了

【答案】：C

16、可以通过如下哪些渠道推介私募基金（）

A.面向社会公众的宣传单

B.电视、电影、电台

C.门户网站链接广告

D.设置特定对象确定的微信朋友圈

【答案】：D

17、（）负责中央国有企业参与股权投资基金的监督管理。

A.国家发展改革委

B.国务院国资委

C.国家外汇管理局

D.国家税务总局

【答案】：B

18、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。

A.指数型基金

B.主动型基金

C.灵活配置基金

D.积极成长基金

【答案】：A

19、到期收益率，在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈（）。

A.同方向增减

B.反方向增减

C.先增后减

D.先减后增

【答案】：B

20、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。

A.客观合理

B.独立

C.客户利益第一

D.谨慎专业

【答案】：C

21、关于投资后管理的作用，表述错误的是（）。

A.减少或消除潜在的投资风险

B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况

C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值

D.消除被投资企业成长的高度不确定性

【答案】：D

22、证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性，其中不包括（）。

A