2025年基金从业资格证考试题库含答案【完整版】.docxVIP

2025年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题(500题)

1、我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。

A.境外证券监管机构

B.境内证券监管机构

C.境外证券交易所

D.境内证券交易所

【答案】：B

2、在一定期限之后如果企业未能完成一定指标，投资者会获得一定补偿，以弥补其由于企业的实际价值降低所受的损失。这个被称为（）。

A.触发机制

B.调整机制

C.对赌安排

D.补偿安排

【答案】：C

3、（2020年真题）股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。

A.反摊薄条款

B.保护性条款

C.估值调整条款

D.优先认购权条款

【答案】：C

4、基金客户服务的特点不包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.持续性

D.综合性

【答案】：D

5、基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

A.中央银行或财政部

B.中央银行或证监会

C.中国证监会或证监局

D.中国证监会或财政部

【答案】：C

6、（）对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.公司全体员工

【答案】：C

7、下列关于信托（契约）型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算的说法中，错误的是（）。

A.信托（契约）型股权投资基金收益分配原则由基金合同约定

B.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续

C.信托（契约）型基金份额转让的价格由基金托管人计算，基金管理人复核

D.信托（契约）型股权投资基金的清算由清算小组负责

【答案】：C

8、(2016年)以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D

9、（2016年真题）关于金融资产的定义，下列表述正确的是（）。

A.金融资产是无形的，没有明确的价值

B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

【答案】：B

10、关于合格境内机构投资者（QDII）制度，以下表述错误的是（）

A.境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资

B.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务

C.QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务

D.若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的，该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任

【答案】：D

11、从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。

A.保险公司

B.银行

C.信托公司

D.专业资产管理公司

【答案】：C

12、我国的高净值个人投资者不包括（）。

A.企业家

B.家族

C.大型企业高管

D.娱乐及体育明星

【答案】：B

13、关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容，下列说法错误的是（）。

A.股权投资基金能够协助被投资企业建立以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系

B.股权投资基金为企业提供管理咨询服务，有助于被投资企业管理层较早觉察到企业未来可能出现的问题，降低潜在的运行风险

C.股权投资基金利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市

D.股权投资基金为了实现资本增值，要参与被投资企业的资本运营，必须独立开展上市/挂牌辅导工作

【答案】：D

14、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

A.调查取证

B.行政处罚

C.限制交易

D.刑事处罚

【答案】：D

15、我国最早的封闭式基金之一是（）。

A.基金开元

B.基金开泰

C.华安创新

D.基金银泰

【答案】：A

16、QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金（），认购程序与一般开放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.类似，基本相同

D.不同，类似

【答案】：C

17、境内个人基金投资者开立基金账户时需要出示有效身份证件原件，提供复印件，下列选项中不属于有效身份证件的是（）。

A.中华人民共和国居民身份证

B.军官证

C.中华人民共和国护照

D.驾照

【答案】：D

18、（）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A.专业性原则

B.协调性原则

C.独立性原则

D.公正性原则

【答案】：A

19、对于基金客户的档案数据，应当