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证券从业考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的核心是（）

A.证券发行人B.证券交易所C.证券投资者D.证券监管机构

2.股票是一种（）凭证。

A.债权B.所有权C.信托权D.使用权

3.下列属于场内交易市场的是（）

A.柜台市场B.新三板市场C.证券交易所D.区域性股权交易市场

4.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝

5.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）

A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D.名义利率

6.我国证券交易所采用的交易方式是（）

A.做市商交易B.协议转让C.竞价交易D.场外交易

7.首次公开发行股票并上市的条件要求发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

A.1B.2C.3D.5

8.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.证券登记结算机构

9.以下关于证券投资顾问业务和发布证券研究报告的说法错误的是（）

A.证券投资顾问基于特定客户立场B.发布证券研究报告面向不特定对象

C.两者均需审慎、客观D.证券投资顾问不提供投资建议

10.公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

A.通货膨胀风险B.政策风险C.信用风险D.利率风险

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能

2.股票的特征包括（）

A.收益性B.风险性C.流动性D.永久性

3.以下属于债券基本性质的有（）

A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现D.债券具有收益性

4.证券投资基金的特点有（）

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

5.证券市场监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.保护投资者利益原则

C.三公原则D.监督与自律相结合原则

6.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）

A.发行人的董事B.持有公司5%以上股份的股东

C.发行人控股的公司的董事D.保荐人

7.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务D.证券承销与保荐业务

8.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.自律性组织

9.影响债券利率的因素有（）

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信

C.债券期限长短D.宏观经济因素

10.证券业协会的职责包括（）

A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B.依法维护会员的合法权益

C.制定上市规则、交易规则等

D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。（）

3.债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（）

4.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）

5.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。（）

6.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）

7.证券市场监管的目标之一是降低系统性风险。（）

8.非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。（）

9.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。（）

10.可转换债券是一种附有转股权的债券。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的功能。

答案：证券市场具有筹资-投资功能，实现资金供需对接；资本定价功能，确定证券合理价格；资本配置功能，引导资金流向高效企业。