2025年证券从业资格考试证券交易制度与规则强化训练习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券交易制度与规则强化训练习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.以下哪种交易指令在证券交易中，按指定价格或更好的价格成交？（）

A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.触价指令

2.证券交易所的交易撮合原则不包括以下哪一项？（）

A.价格优先B.数量优先C.时间优先D.客户优先

3.目前我国股票交易的涨跌幅限制比例一般为（）。

A.5%B.10%C.15%D.20%

4.以下关于大宗交易的说法，正确的是（）。

A.大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价

B.大宗交易的成交申报须经证券交易所确认

C.每个交易日15:00前，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认

D.大宗交易不纳入指数计算，成交量不计入该证券的成交总量

5.证券交易的竞价结果有三种可能，不包括以下哪种？（）

A.全部成交B.部分成交C.不成交D.延迟成交

6.我国证券交易所采用的交易方式主要是（）。

A.做市商交易B.竞价交易C.协议交易D.拍卖交易

7.股票交易中，ST股票的涨跌幅限制比例为（）。

A.5%B.10%C.15%D.20%

8.以下关于集合竞价的说法，错误的是（）。

A.集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式

B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列

C.所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列

D.集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价

9.深圳证券交易所规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A.3%B.5%C.7%D.10%

10.合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，不包括以下哪项？（）

A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.证券投资基金D.股指期货

11.证券经纪商接受客户委托时必须进行的操作不包括（）。

A.验证B.审单C.查验资金及证券D.与客户签订委托合同

12.以下关于回转交易的说法，正确的是（）。

A.目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易

B.债券实行次交易日起回转交易

C.权证实行当日回转交易

D.股票实行当日回转交易

13.证券交易风险防范措施不包括（）。

A.制度防范B.风险监察C.自律管理D.市场调节

14.以下关于证券自营业务的说法，错误的是（）。

A.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可

B.证券公司自营业务只能买卖上市证券

C.自营业务是证券公司以自己的名义，用自有资金或者依法筹集的资金，以营利为目的买卖证券的行为

D.证券公司从事自营业务，应当建立和完善内部监控机制

15.以下哪种情况不属于内幕交易行为？（）

A.内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕信息知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

C.非内幕信息知情人通过研究分析公开信息买卖证券

D.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利

16.证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。

A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元

17.以下关于融资融券业务的说法，正确的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动

B.证券公司开展融资融券业务，必须经证券业协会批准

C.融资融券交易的标的证券为股票的，该股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同

18.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控的行为不包括（）。

A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为

B.买卖证券的时间、数量、价格等交易行为

C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为

D.会员的客户投诉行为

19.以下关于证券登记结算机构的说法，错误的是（）。

A.证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

B.证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金

C.证券登记结算机构的设立必须经国务院证券监督管理机构批准

D.证券登记结算机构不以营利为目的，其收入全部上缴国库

20.以下关于证券投资者保护基金的说法，正确的是（）。

A.证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成

B.证券投资者保护基金的用途是弥补证券登记结算机构的亏损

C.证券投资者保护基金的设立是为了防范证券公司的经营风险

D.证券投资者保护基金的管理和使用由证券交易所负责

21.股票交易的最小申报单位是（）。

A.1股B.10股C.100股D.1000股

22.以下关于债券交易的说法，错误的是（）。

A.债券交易的计价单位是每百元面值债券的价格

B.债券交易的申报数量单位为“手”，1手为1000元面值债券

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