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双体系资格认证评审汇报报告

一、引言

尊敬的各位评审专家、领导：

大家好！

受[相关机构/部门名称，或可省略]委托，并依据国家及行业关于[体系A名称，例如：信息安全管理]与[体系B名称，例如：信息技术服务管理]双体系资格认证的相关标准及规范要求，我们评审组于近期对[申请单位全称]（以下简称“该单位”）的双体系建设与运行情况进行了全面、细致的现场评审。

本次评审旨在客观评估该单位在[体系A名称]和[体系B名称]方面的合规性、充分性、有效性以及持续改进能力，以确认其是否达到相应的认证要求。评审组严格遵循独立、公正、客观的原则，通过文件评审、现场核查、人员访谈、记录抽样等多种方式，对该单位双体系的各个关键要素进行了系统性的考查。现将本次评审的主要情况汇报如下。

二、评审概况

（一）评审依据

本次评审主要依据以下标准及文件：

1.[体系A核心标准编号及名称，例如：GB/T22080-2016/ISO/IEC27001:2013信息技术安全技术信息安全管理体系要求]

2.[体系B核心标准编号及名称，例如：GB/T24405.1-2009/ISO/IEC20000-1:2005信息技术服务管理第1部分：规范]

3.该单位提交的双体系管理手册、程序文件、作业指导书及相关记录

4.国家及地方相关的法律法规和行业规范性文件

5.认证委托合同及评审计划

（二）评审范围

本次评审覆盖了该单位[具体描述评审涉及的部门、区域、业务流程或产品服务范围，例如：总部及下属主要业务部门的信息系统开发、运维服务过程中的信息安全管理与信息技术服务管理活动]。

（三）评审组组成与分工

评审组由[人数，例如：三位]资深审核员组成，分别负责[体系A名称]和[体系B名称]的评审工作，并设评审组长一名，负责整体协调与沟通。

（四）评审过程

评审工作于[月份，例如：X月]上旬启动，分为文件评审和现场评审两个阶段。文件评审阶段，我们对该单位提交的双体系文件的符合性和适宜性进行了预评估。现场评审阶段，评审组深入各相关部门，与不同层级的管理人员和一线员工进行了访谈，查阅了相关记录，并对体系运行的实际情况进行了验证。评审过程得到了该单位管理层及全体员工的积极配合与支持。

三、体系建设与运行总体评价

该单位自启动[体系A名称]和[体系B名称]双体系建设以来，管理层高度重视，成立了专门的推进小组，投入了必要的资源，并通过广泛的宣贯培训，使员工对双体系的理解和认识得到了有效提升。

从整体上看，该单位已基本建立了符合标准要求的双体系文件框架，包括管理手册、程序文件以及相应的作业文件和记录表单，并在实际业务中进行了应用和运行。双体系的建立和实施，对规范该单位的[相关管理活动，例如：信息安全行为、IT服务流程]、提升[相关绩效，例如：风险防范能力、服务质量水平]起到了积极的促进作用。

四、评审发现与评价

（一）主要亮点与优势

1.领导作用与承诺得到较好体现：单位高层领导对双体系建设给予了明确的支持和承诺，将其纳入单位整体发展战略，并通过资源配置、管理评审等方式推动体系有效运行。

2.体系融合初步显现：该单位在双体系建设过程中，注重[体系A名称]与[体系B名称]的内在联系，在部分流程（如[举例说明，例如：变更管理、事件管理]）中尝试进行了整合，减少了管理冗余，提高了运作效率。

3.风险意识与控制措施有所加强：针对[体系A名称]要求，该单位识别了主要的信息安全风险，并制定了相应的控制措施；在[体系B名称]方面，对服务过程中的关键环节进行了梳理和管控。

4.员工参与度逐步提高：通过持续的培训和宣传，员工对双体系的基本要求有了一定了解，主动参与体系改进的意识有所增强。

（二）存在的主要问题与不足

尽管该单位在双体系建设与运行方面取得了一定成效，但对照标准要求，仍存在一些需要改进的方面：

1.文件体系的适宜性与可操作性有待提升：部分程序文件与实际业务流程结合不够紧密，操作性不强；部分作业指导书未能及时更新，与当前的技术和管理要求存在一定滞后。双体系文件之间的接口和协调仍有优化空间。

2.体系运行的深度和一致性不足：在现场核查中发现，部分部门对体系文件的执行不够到位，存在“文件一套，做的一套”的现象；记录的完整性、规范性和追溯性有待加强，未能充分反映体系运行的实际效果。

3.内部审核与管理评审的有效性需进一步加强：内部审核的深度和广度有待拓展，对发现问题的原因分析不够深入，纠正和预防措施的跟踪验证机制不够完善。管理评审输入信息的充分性和评审输出的改进措施落实情况需要提升。

4.人力资源保障与能力建设仍需持续投入：部分关键岗位人员对体系标准的理解和应用能力有待提高；针对[体系A名称]和[体系B名称]的专业技能培训需更具针对性和系统性。

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