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2025年基金从业资格证考试题库

第一部分单选题(500题)

1、公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（）。

A.按照规定开发新客户

B.参与任何操纵市场的行为

C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往

D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

【答案】：A

2、关于合伙型基金所得税税负，以下说法错误的是（）。

A.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则

B.如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）为自然人，计缴个人所得税

C.合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税

D.如果合伙人本身为合伙企业，按照“先分后税”的原则

【答案】：A

3、整个基金资产类别中，股权投资基金属于（）

A.低风险、低期望收益

B.低风险、高期望收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

【答案】：D

4、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，不正确的是（）。

A.根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金

B.封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回

C.封闭式基金和开放式基金的交易场所不同

D.封闭式基金的价格由市场供求关系决定

【答案】：A

5、量化投资是将投资理念及策略通过具体指标、参数设计体现到具体的模型中，让模型对市场进行不带任何情绪的跟踪。量化投资策略有很多种类，包括自上而下的资产配置、行业配置和风格配置，以及自下而上的数量化（）。

A.基本分析

B.选股

C.分层分析

D.选时

【答案】：B

6、全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。

A.决策改制阶段

B.材料制作阶段

C.反馈审核阶段

D.登记挂牌阶段

【答案】：A

7、开放式基金所特有的一种风险是（）。

A.市场风险

B.合规风险

C.巨额赎回风险

D.管理风险

【答案】：C

8、关于基金销售机构对普通投资者应履行的职责，以下表述错误的是（）。

A.细化分类和管理义务，确定其风险承受能力，对其进行细化分类和管理

B.售后特别告知义务，对可能影响投资结果的事宜，在产品销售后予以告知

C.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品

D.特别注意义务，包括制定专门的工作程序，告知特别的风险点等等

【答案】：B

9、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（）原则。

A.规范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】：C

10、契约型基金的合格投资者人数不超过()人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：D

11、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

【答案】：A

12、以下不属于信用利差特点的是（）

A.信用利差随着经济周期的扩张而扩大

B.信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

C.对于给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

D.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化

【答案】：A

13、对股权投资基金而言，股权投资的关键环节是（）。

A.实现投资收益

B.控制风险

C.实现项目退出

D.公开上市

【答案】：C

14、政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（）等创业早期的企业。

A.种子期、起步期

B.成长期、成熟期

C.起步期、发展期

D.发展期、成熟期

【答案】：A

15、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是()。

A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证

B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理

C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门

D.经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记

【答案】：A

16、在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B

17、利润表的构成部分不包括（）。

A.营业收入

B.利润

C.与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用

D.营业费用

【答案】：D

18、另类投资