2025年证券从业资格考试证券公司合规管理与合规检查习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券公司合规管理与合规检查习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.证券公司合规管理的目标不包括（）

A.建立健全合规管理制度

B.有效识别和管理合规风险

C.提升公司经济效益

D.促进公司依法稳健经营

2.合规负责人应取得（）资格。

A.证券从业

B.法律职业

C.注册会计师

D.保荐代表人

3.证券公司应当制定合规管理的基本制度，报（）备案。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

4.合规管理的基本制度不包括（）

A.合规管理的目标、基本原则

B.合规管理的机构设置及其职责

C.客户权益保护制度

D.违规处置机制

5.证券公司应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员，合规部门中具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.合规负责人发现证券公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当（）

A.立即向中国证监会报告

B.按照规定及时向公司董事会、经营管理主要负责人报告

C.自行处理

D.向证券交易所报告

7.证券公司开展各类业务，应当（），并以适当、有效的方式传达给全体工作人员。

A.制定完备的业务制度

B.制定完备的合规管理规范

C.制定完备的风险控制制度

D.制定完备的财务管理制度

8.证券公司应当将合规管理的有效性纳入（）的绩效考核范围。

A.高级管理人员

B.全体工作人员

C.业务部门负责人

D.合规部门人员

9.合规管理的独立性不包括（）

A.合规部门与其他部门之间保持独立

B.合规部门有权独立开展工作

C.合规部门薪酬待遇高于其他部门

D.合规部门享有与履行职责相匹配的资源保障

10.证券公司应当定期对合规管理的有效性进行评估，评估结果应当向（）报告。

A.公司董事会

B.中国证监会

C.证券业协会

D.公司监事会

11.证券公司应当建立健全（），明确对违规行为的责任认定、追究标准和程序。

A.违规处置机制

B.风险预警机制

C.客户投诉处理机制

D.内部控制机制

12.证券公司应当每年至少开展（）次合规培训。

A.1

B.2

C.3

D.4

13.合规检查的方式不包括（）

A.现场检查

B.非现场检查

C.问卷调查

D.客户回访

14.证券公司对监督检查发现的问题，应当（）整改。

A.及时

B.视情况

C.定期

D.无需

15.证券公司应当在（）公示合规负责人的姓名、联系方式及投诉渠道。

A.公司网站

B.营业场所

C.公司内部公告栏

D.以上都是

16.合规负责人不得兼任（）

A.与合规管理职责相冲突的职务

B.公司副总经理

C.公司财务负责人

D.公司董事会秘书

17.证券公司应当建立（），明确合规管理的工作流程。

A.合规管理工作机制

B.风险管理工作机制

C.内部控制工作机制

D.客户服务工作机制

18.对合规负责人的工作进行考核和评价的是（）

A.公司董事会

B.公司监事会

C.中国证监会

D.证券业协会

19.证券公司合规管理的依据不包括（）

A.法律法规

B.自律规则

C.公司章程

D.公司内部考核制度

20.合规部门应当与（）等部门建立有效的信息沟通和共享机制。

A.业务部门

B.风险管理部门

C.财务部门

D.以上都是

21.证券公司合规管理的重点不包括（）

A.反洗钱合规

B.信息披露合规

C.客户交易结算资金合规

D.公司盈利目标达成

22.证券公司应当建立（），对合规管理的效果进行监督。

A.合规监督机制

B.内部审计机制

C.外部审计机制

D.风险监控机制

23.合规负责人的职责不包括（）

A.组织制定合规管理的基本制度

B.对公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督和检查

C.负责公司的业务拓展

D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

24.证券公司应当保障合规负责人的（）

A.知情权

B.决策权

C.选举权

D.被选举权

25.合规检查中发现问题后，应当（）

A.立即停止相关业务

B.及时下达整改通知

C.对相关责任人进行处罚

D.隐瞒不报

26.证券公司合规管理的原则不包括（）

A.独立性原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.盈利性原则

27.合规部门对业务部门的合规检查频率至少为（）

A.每月一次

B.每季度一次

C.每半年一次

D.每年一次

28.证券公司应当在公司（）中明确合规管理的要求。

A.战略规划

B.年度计划

C.企业文化

D.以上都是

29.合规管理的范围包括（）

A.证券公司的各项业务

B.证券公司的全体工作人员

C.证券公司的内部管理

D.以上都是

30.证券公司合规管理的核心是（）

A.控制风险

B.保障客户权益

C