2025年证券从业资格《金融市场基础知识》专项训练高频考点卷.docxVIP

2025年证券从业资格《金融市场基础知识》专项训练高频考点卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.金融市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资源配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.商品流通功能

2.以下哪种市场属于一级市场？

A.上海证券交易所主板

B.深圳证券交易所创业板

C.香港证券交易所GEM市场

D.上海证券交易所债券竞价交易市场

3.流动性是指资产能够以多快的速度转化为现金，而不损失其价值。以下哪种金融工具的流动性相对最差？

A.上市公司的股票

B.国库券

C.银行定期存款

D.证券投资基金份额

4.股票按股东权利义务划分，不包括以下哪种类型？

A.普通股

B.优先股

C.记名股

D.无表决权股

5.债券票面利率是指债券发行时规定的（）。

A.每年利息与票面金额的比率

B.每年利息与市场价格的比率

C.总利息与债券发行总额的比率

D.累计利息与债券持有期限的比率

6.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币市场基金

7.证券交易所以何种方式进行交易？

A.撞击委托

B.逐笔竞价

C.协商定价

D.询价定价

8.T+1交易制度是指（）。

A.交易当天即可完成交收

B.交易当天达成交易，下一个交易日完成交收

C.交易后两个交易日完成交收

D.交易后五个交易日完成交收

9.证券登记结算机构的主要职能不包括以下哪一项？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易撮合

D.证券交易清算

10.下列哪项不属于证券登记结算公司的业务范围？

A.证券账户开立

B.证券持有人名册登记

C.证券交易的清算和交收

D.证券自营业务

11.发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在合格投资者管理的基金份额持有人之间转让的行为，被称为（）。

A.IPO

B.增发

C.配股

D.非公开发行

12.保荐机构负责发行人的上市推荐和辅导，对发行人的（）负责。

A.财务状况

B.法律地位和发行资格

C.经营管理

D.投资价值

13.我国证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本不得低于（）元人民币。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

14.证券公司可以从事的业务中，不包括以下哪一项？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.商业银行业务

15.证券市场的主要参与者不包括以下哪类机构？

A.证券公司

B.基金管理公司

C.商业银行

D.保险公司

16.证券自营业务是指证券公司以（）身份进行的证券买卖业务。

A.代理人

B.经纪人

C.交易商

D.投资顾问

17.证券投资咨询业务，是指证券公司及其人员为客户提供（）等证券投资相关咨询服务。

A.证券交易

B.证券承销

C.证券分析、预测或者建议

D.证券保管

18.下列哪种行为不属于内幕交易？

A.知道内幕信息的人员买入该公司的股票

B.掌握内幕信息的人员向他人泄露该信息

C.通过市场调研，合理预测公司未来业绩并买入股票

D.掌握内幕信息的人员建议他人买入该公司的股票

19.证券欺诈发行是指发行人在证券发行过程中，违反相关法律法规，给投资者造成损失的行为。以下哪种行为不属于证券欺诈发行？

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.欺诈性陈述

D.恶意炒作

20.证券公司为客户办理经纪业务，应当遵循（）原则。

A.公开、公平、公正

B.客户利益优先

C.自愿、有偿、诚实信用

D.分散投资

21.证券投资组合管理的基本步骤不包括以下哪一项？

A.确定投资目标

B